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證監(jiān)會:證券經(jīng)紀(jì)人4月13日起須持證執(zhí)業(yè) |
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2009-04-13 記者:張漢青 來源:經(jīng)濟(jì)參考報 |
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本報訊
中國證券監(jiān)督管理委員會4月12日發(fā)布消息說,從4月13日起,《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)正式施行,證券經(jīng)紀(jì)人取得證券經(jīng)紀(jì)人證書方可執(zhí)業(yè),投資者要增強(qiáng)自我保護(hù)意識,主動查驗證書載明相關(guān)信息。 根據(jù)《暫行規(guī)定》及有關(guān)自律規(guī)則的解釋,此處所指的證券經(jīng)紀(jì)人,是指接受證券公司的委托,代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。 證券經(jīng)紀(jì)人在其執(zhí)業(yè)活動不得超出證書載明的代理權(quán)限范圍,不得有下列行為:替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移,證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息,或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;與客戶約定分享投資收益,對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利;為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施,或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。 對證券經(jīng)紀(jì)人證書及其載明信息的真實性,投資者可通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢、核實,也可通過現(xiàn)場、電話、網(wǎng)絡(luò)等方式向該證書載明的證券公司查詢、核實。 |
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