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      上證所強化南航權證市場監管
          2008-06-06    記者:潘清    來源:經濟參考報
        據新華社上海6月5日電 即將于6月20日到期的南航認沽權證,近日出現了交易異常活躍的情況。上海證券交易所通過強化盤中監管、加大風險提示力度等方式,多管齊下防止南航權證可能帶來的市場風險。
        上證所有關負責人表示,通過交易監控,上證所發現一些游資大戶借助種種題材頻繁炒作南航權證,致使這一權證交易屢屢出現異常。為進一步加強風險管理,維護中小投資者利益,上證所強化了對南航權證的市場監管。
        據悉,根據權證產品的特點,上證所建立了一系列實時監控指標,成立了由實時監控、歷史分析、稽查、技術保障人員組成的專門小組,對權證交易實行專人專崗監控。主要措施包括:
        首先,采取臨時停牌措施遏制過度投機。近期,上證所發布了《上海證券交易所證券異常交易實時監控指引》,明確了權證停牌的條件為:“到期日前兩個月內,市場價格明顯高于理論價格且前收盤價格在0.100元以上(含0.100元)的價外權證,盤中交易價格較當日開盤價首次上漲超過20%、累計上漲超過50%的;到期日前兩個月內,市場價格明顯高于理論價格且前收盤價格在0.100元以下(不含0.100元)的價外權證,盤中交易價格較當日開盤價首次上漲超過50%、累計上漲超過80%的”。
        同時,上證所明確了權證停牌的實施方式:“首次停牌持續時間為60分鐘;第二次停牌時間持續至收盤前5分鐘”。根據上述《指引》,上證所在5月23日、27日、30日以及6月2日先后四次對南航權證實施盤中臨時停牌的措施,以警示風險、冷卻市場。
        其次,加強實時監控,及時調查異常行為。上證所建立了“監管關注賬戶名單”,梳理出近50個活躍賬戶作為重點對象,納入實時監控系統進行重點監控。對觸發實時報警的賬戶,及時進行監管調查,包括調閱賬戶資料、電話警告、書面警告、現場調查等。上證所還對近期瘋狂濫用回轉交易機制、嚴重影響正常交易秩序,以及通過大筆、連續交易嚴重影響收盤價格的10個權證炒作大戶采取了限制買賣交易賬戶的措施。
        這位負責人表示,隨著南航權證到期日的臨近,上證所將進一步加強有關交易監控。除了更為頻繁的口頭或書面警示之外,上證所將聯合相關稽查部門對過度炒作權證的投資者進行約見談話和現場調查,對其所在營業部的客戶管理工作進行現場檢查。同時,上證所還將及時通過會員專區定向發送權證交易關注名單,要求會員采取切實措施、做好協同監管的工作。對于無視警告繼續過度投機的交易大戶,上證所將發現一個,嚴查一個。
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