據新華社上海5月14日電
上海證券交易所13日宣布，為了進一步貫徹落實國務院頒布的《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置條例》，上證所繼發布實施《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》后，13日發布實施《上海證券交易所證券異常交易實時監控指引》(以下簡稱《指引》)。
根據《指引》，在證券交易實時監控中，發現證券價格出現異常波動或者證券交易出現異常的，上證所有權采取盤中臨時停牌、限制相關證券賬戶交易等措施。
上證所有關負責人表示，交易所對交易異常波動的證券實施臨時停牌屬于國際通行做法，世界各國交易所對異常波動的證券均有權做出臨時停牌的裁量。根據《上海證券交易所交易規則》，上證所可以對出現異常波動和涉嫌違法違規交易的證券實施停牌。此次發布的《指引》是對現有規則中臨時停牌措施的歸納和細化。
《指引》規定，對于存在同一賬戶對單一證券在同一價位進行日內回轉交易且累計數量較大、同一賬戶進行日內回轉交易次數超過5次且累計數量較大等異常行為的證券賬戶，上證所可以對相關賬戶發出書面警示或者直接采取限制交易措施。
對于持有解除限售存量股份并在一個月內通過競價系統減持超過1%的證券賬戶，《指引》做出了嚴格規定，除限制相關證券賬戶交易外，上證所還可以視情節輕重對相關當事人給予公開譴責，記入誠信檔案，公開認定其不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員等處罰；情節特別嚴重的，上證所將提請證監會繼續采取凍結其資金賬戶、批準延長其存量股份鎖定期限等處罰措施。
上證所表示，今后將進一步強化對異常波動證券的監管，加強對出現異常交易行為的證券賬戶的監控，防止出現過度炒作，保護中小投資者利益。尤其是對違規減持解除限售存量股份的證券賬戶，上證所將嚴格監管、及時查處。
上證所提醒上市公司相關股東要嚴格遵守解除限售存量股份轉讓的有關規定，各會員單位要加強對客戶交易行為的管理，及時指導和提醒“大小非”股東減持行為，切實擔負起客戶監管責任。 |
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