經濟參考報

上海證券公司從業人員誠信將納入征信系統

2007-12-06 記者:黃庭鈞來源:經濟參考報

　　據新華社上海12月5日電上海的證券公司高管及從業人員的誠信記錄，將被納入社會征信系統。上海證監局日前與上海資信有限公司簽署了合作備忘錄，首先將轄區證券公司綜合治理以來其高管及從業人員的執業違規記錄納入由上海資信有限公司承建的上海市個人信用聯合征信系統。
　　據悉，這些執業違規記錄包括刑事處罰、行政處罰和被市場禁入信息。這也是上海證監局為深入貫徹落實證監會關于加強資本市場誠信建設的精神，適應證券公司監管由綜合治理轉入常規監管的形勢發展要求，率先建立的轄區證券公司高管人員的誠信系統和社會化監督制約機制。
　　據介紹，將證券公司高管及從業人員誠信記錄納入社會征信系統后，行政管理執法部門和社會各方均可以通過上海資信有限公司建立的上海市個人信用聯合征信系統，方便、快捷地查詢到相關證券公司高管及從業人員的誠信記錄信息。同時，證券監管部門在對轄區證券公司高管任職資格進行審核時，可有效嵌入個人信用報告查詢流程。

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