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      非法證券業務呈現六大特點
          2007-11-02        來源:經濟參考報
        綜合新華社消息 中國證監會非上市公眾公司監管辦公室副主任魏學春1日說,對于非法經營證券業務的,非法經營額在30萬元以上,或者違法所得數額在5萬元以上的,應予追訴。他同時強調當前非法證券活動呈現六大特點。
        魏學春在接受中國政府網訪談時說,目前,非法證券活動處于高發期,通過網絡從事非法證券活動的案件在一些地區時常出現,且蔓延速度快、危害面廣。從地域分布來看,非法發行股票企業多數來自中西部地區,非法從事證券業務的中介機構則大多集中在沿海發達地區。
        魏學春表示,任何非法證券活動只要涉嫌犯罪,都要依法追究刑事責任。非法證券活動涉及的金額有多有少,對于非法發行股票涉嫌發行額在50萬元以上、不能及時清償或者清退、造成惡劣影響,都應當予以追訴。
        他強調,雖然今年的投訴量居高不下,與去年同期相比明顯增加,但投訴反映的非法證券活動大多發生在去年或更早,今年新發生的非法證券活動約占投訴量的5%,這表明隨著打擊和宣傳力度的加強,非法證券活動的勢頭得到一定程度的遏制,投資者自我保護意識正逐步增強。
        他說,去年證監系統共收到涉及非法證券活動的各類來信、來訪1000余件,今年前三個季度達1100余件。
        據介紹,新暴露出來的從事非法證券活動的不法機構數量逐步下降,且發生的時間大多是在2006年及以前。但是,近一時期以來,通過網絡非法發行股票和非法經營證券業務的案件在一些地區時常出現。
        魏學春說,當前,非法證券活動呈現以下幾個主要特點:
        ——從目前查處的案件和接到投訴舉報的情況看,相當一部分涉嫌非法發行股票的企業來自中西部地區。
        ——非法經營證券業務的中介機構主要在沿海經濟發達地區銷售,一方面這些地方經濟發達,老百姓投資意識比較強;另一方面發行股票的企業不在當地,企業狀況如何,全憑中介機構“忽悠”,投資者明知上當,也無法追回損失。
        ——境外上市成為賣點。幾乎所有非法發行都以到境外上市為誘餌,而實際上絕大部分企業都不可能到境外上市,這些企業不僅違法發行股票,而且還涉嫌金融詐騙。
        ——通過編造虛假信息的方式欺騙投資者。非法中介機構欺騙投資者的另一個手法是編造虛假信息,將一個經營業績一般、虧損,甚至不存在的企業描繪成業績優秀、成長性好、技術含量高的企業。
        ——隱蔽性強,花樣不斷翻新。有的通過親戚朋友或熟人兜售股票,帶有傳銷性質;有的采取股份置換方式;有的采用信托、集資等方式。而且涉案的資產很容易被轉移,證據也容易被銷毀,這些人員也很容易潛逃。
        ——非法中介機構與非法發行股票的企業巧演“雙簧”,加大了非法證券活動的欺騙性。特別是一些非法發行股票的公司,讓當地產權交易機構給投資者出具股權托管文件或所謂的股權證,迷惑投資者。
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