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      深圳證券交易所施行會員紀律處分工作程序
          2007-08-14    記者:何廣懷    來源:經(jīng)濟參考報
        本報訊 記者從深交所獲悉,《深圳證券交易所會員紀律處分工作程序》已開始施行。這是交易所適應新時期會員監(jiān)管工作需要,配套落實《會員管理規(guī)則》的一項舉措,有助于進一步提高交易所自律監(jiān)管的有效性。
        據(jù)深交所有關負責人介紹,近期在權證、新股上市首日等交易中陸續(xù)發(fā)生異常交易行為,深交所對相關的會員采取了口頭警告、約見談話、發(fā)出限制賬戶交易警示函等監(jiān)管措施。根據(jù)《會員管理規(guī)則》,交易所可以對不規(guī)范自身及客戶交易行為,未盡責履行配合監(jiān)管義務的相關會員,采取內(nèi)部通報批評、公開譴責等紀律處分措施。
        為落實會員紀律處分工作程序的規(guī)定,深交所將設立內(nèi)部紀律處分工作小組,負責審議對會員及其董事、監(jiān)事、高級管理人員的紀律處分事項,工作小組成員通過召開審議會議的形式,決定是否對會員及相關責任人實施紀律處分。會員及其董事、監(jiān)事、高級管理人員對紀律處分決定不服的,可依據(jù)《會員管理規(guī)則》的有關規(guī)定,向深交所申請復核。
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