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      基金銷售機構內控指導意見張榜納言
          2007-02-15        來源:經(jīng)濟參考報
        據(jù)新華社北京2月14日電 由中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部起草的《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》14日向社會大眾征求意見。
        業(yè)內專家表示,該法規(guī)的出臺為將來放開獨立基金銷售公司,建立依法審批制度奠定了基礎,基金銷售將出現(xiàn)更加多元化的局面。
        《內控指導意見》業(yè)務流程控制中明確指出:“基金銷售機構應制定完善的基金銷售業(yè)務賬戶管理制度,確保各類賬戶的開立和使用符合法律法規(guī)和相關監(jiān)管規(guī)則,保證基金銷售資金的安全和賬戶的有序管理”。
        此外,業(yè)務流程控制中還要求,基金銷售機構宣傳推介活動應當遵循誠實信用原則,不得有欺詐、誤導投資人的行為;基金代銷機構同時銷售多只基金時,不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策等。
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