上海證監(jiān)局3月9日發(fā)布消息，為貫徹落實中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》(以下簡稱兩辦《意見》),上海證監(jiān)局與上海市人民檢察院召開調(diào)研交流會,共商進(jìn)一步加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)與證券監(jiān)管部門協(xié)同配合,完善證券執(zhí)法司法機(jī)制建設(shè)。上海證監(jiān)局黨委書記、局長兼上海稽查局局長程合紅同志,上海市人民檢察院副檢察長龔培華同志出席會議。

　　會上，上海證監(jiān)局介紹了2021年上海資本市場發(fā)展情況,以及上海局不斷加強(qiáng)稽查執(zhí)法處罰、推進(jìn)轄區(qū)資本市場法治建設(shè)的主要工作情況。上海市檢察院通報了2021年上海市各級檢察機(jī)關(guān)辦理證券案件取得的顯著成效,以及檢察機(jī)關(guān)出臺落實兩辦《意見》相關(guān)行動方案的情況。

　　上海證監(jiān)局表示,上海市各級檢察機(jī)關(guān)近年來大力支持證券監(jiān)管工作,公正履行檢察監(jiān)督職能,全程參與證券刑事案件查辦,在從嚴(yán)打擊證券違法活動中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。隨著全面實行股票發(fā)行注冊制改革的推進(jìn),市場環(huán)境、法治環(huán)境將出現(xiàn)新的變化,證監(jiān)局與檢察院有必要進(jìn)一步加強(qiáng)聯(lián)動合作,在完善資本市場法治供給、試點證券民事公益訴訟、開展中介機(jī)構(gòu)聯(lián)合檢查等方面進(jìn)行更為深入的協(xié)同探索。上海市檢察院表示,身處證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)最為集聚的上海國際金融中心,上海檢察機(jī)關(guān)擔(dān)負(fù)著更繁重的證券領(lǐng)域金融檢察工作任務(wù),建議2022年雙方推進(jìn)行刑銜接,深化案件提前介入、類案規(guī)范機(jī)制,并希望證監(jiān)局在案件專業(yè)支持、上市公司刑事合規(guī)工作上給予更多協(xié)助。

　　恰逢《上海市關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的方案》(以下簡稱《上海方案》)出臺之際,雙方就深入貫徹落實兩辦《意見》及《上海方案》精神,加強(qiáng)案件協(xié)作、探索公益訴訟、開展人員交流、強(qiáng)化宣傳引導(dǎo)、深入業(yè)務(wù)研究、推進(jìn)企業(yè)合規(guī)等多領(lǐng)域深化合作進(jìn)行了具體和深入的探討,就攜手提升證券執(zhí)法司法能力,合力推進(jìn)上海國際金融中心建設(shè)達(dá)成有效共識。下一步,將迅速落實本次調(diào)研成果,修訂完善雙方合作備忘錄,盡快促進(jìn)各項議定事項落地,并形成常態(tài)化長效化的工作機(jī)制。