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      上交所發(fā)布《科創(chuàng)板上市公司信息披露工作備忘錄》
      2019-07-16 作者: 記者 潘清/上海報(bào)道 來源: 經(jīng)濟(jì)參考報(bào)

        為規(guī)范科創(chuàng)板上市公司信息披露行為,便利公司遵守信息披露規(guī)定、制作公告文件、完成公告披露,上海證券交易所12日發(fā)布實(shí)施《科創(chuàng)板上市公司信息披露工作備忘錄》及配套公告格式指引。

        備忘錄是科創(chuàng)公司履行信息披露義務(wù)的具體指南,也是落實(shí)和細(xì)化《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》信息披露要求的主要下位規(guī)則。

        上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,備忘錄制定過程中落實(shí)了科創(chuàng)板退市、股權(quán)激勵、持續(xù)督導(dǎo)、經(jīng)營性信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示等重點(diǎn)制度的差異化信披要求;從簡明清晰、便利使用角度出發(fā),對信披規(guī)則體系進(jìn)行了局部優(yōu)化;針對性地簡化了信披要求,對于部分經(jīng)過長期市場實(shí)踐已形成成熟、穩(wěn)定做法的事項(xiàng),如董事會決議公告等,不再規(guī)定統(tǒng)一的披露格式。

        備忘錄共計(jì)八項(xiàng),主要涉及如下事項(xiàng):《備忘錄一號——信息披露業(yè)務(wù)辦理指南》《備忘錄二號——信息報(bào)送及資料填報(bào)業(yè)務(wù)指南》,明確了科創(chuàng)板信息披露業(yè)務(wù)辦理和報(bào)送要求;

        《備忘錄三號——日常信息披露指引》及所附公告格式指引,涵蓋重大交易、關(guān)聯(lián)交易、對外投資、股票交易異常波動、股份質(zhì)押、股份減持、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)等上市公司日常信息披露事項(xiàng);

        《備忘錄四號——股權(quán)激勵信息披露指引》,與科創(chuàng)板更為靈活便利的股權(quán)激勵制度相匹配,專門制定2個公告格式指引,明確相關(guān)事項(xiàng)的決策程序、信息披露要求及業(yè)務(wù)辦理流程;

        《備忘錄五號——退市信息披露指引》銜接科創(chuàng)板退市安排,制定實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示、撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示、終止上市風(fēng)險(xiǎn)提示、終止上市等4個公告格式指引,明確不同類型強(qiáng)制退市情形下,科創(chuàng)公司需履行的信息披露義務(wù);

        《備忘錄六號——業(yè)務(wù)操作事項(xiàng)》明確了科創(chuàng)板信息披露所涉及的業(yè)務(wù)操作事項(xiàng),指導(dǎo)公司按要求辦理業(yè)務(wù)操作并發(fā)布公告。為便利科創(chuàng)公司發(fā)行上市階段超額配售選擇權(quán)的行使,專門制定《科創(chuàng)板上市公司超額配售選擇權(quán)實(shí)施》格式指引;

        《備忘錄七號——年度報(bào)告相關(guān)事項(xiàng)》,在整合主板市場3份定期報(bào)告?zhèn)渫浀幕A(chǔ)上,對與年度報(bào)告相關(guān)的內(nèi)控報(bào)告編制、關(guān)聯(lián)方資金占用及往來披露要求、獨(dú)立董事年報(bào)期間的履職要求等作出規(guī)定;

        《備忘錄八號——融資融券、轉(zhuǎn)融通相關(guān)信息披露要求》,明確了特殊證券交易賬戶所持證券合并計(jì)算的原則,權(quán)益變動或收購的披露要求,以及特殊證券交易情形下的規(guī)則適用安排。

        上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人透露,科創(chuàng)公司正式上市交易后,上交所將根據(jù)市場運(yùn)行情況及信息披露工作需要,適時對相關(guān)備忘錄及公告格式指引進(jìn)行修訂完善。在日常監(jiān)管工作中,上交所將繼續(xù)貫徹以信息披露為中心的監(jiān)管理念,切實(shí)擔(dān)起交易所一線監(jiān)管職能,促進(jìn)科創(chuàng)公司提升質(zhì)量。

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