2019年政府工作報告提出，要“提升科技支撐能力。加大基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究支持力度，強化原始創(chuàng)新，加強關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)”。原始創(chuàng)新再次成為輿論熱議的話題之一，進入公眾視野。近年來，我國科研水平與創(chuàng)新能力都取得了長足的發(fā)展，但是原始創(chuàng)新能力依舊不足，重大原創(chuàng)性成果缺乏，關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面沒有得到根本性改變。因此，在新一輪科技革命及產(chǎn)業(yè)變革同我國轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的歷史性交匯期，要實現(xiàn)建設(shè)世界科技強國的目標(biāo)，就必須走出一條中國特色的原始創(chuàng)新之路。

　　本文在廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上，結(jié)合航天領(lǐng)域原始性技術(shù)創(chuàng)新的實踐，研究了原始創(chuàng)新的分類，分析了原始性技術(shù)創(chuàng)新面臨的挑戰(zhàn)和要素，旨在為促進我國科技硬實力的發(fā)展，走出一條中國特色原始創(chuàng)新之路提供參考。

　　原始創(chuàng)新的分類

　　“創(chuàng)新”一詞最早是由奧地利經(jīng)濟學(xué)家熊彼特提出和使用，他認為創(chuàng)新是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，也就是將一種從未有過的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，這種新組合包括5種情況：引進新產(chǎn)品、采用新生產(chǎn)方法、開辟新市場、獲得原材料或半成品新供應(yīng)來源、建立企業(yè)新組織，創(chuàng)新的主體是企業(yè)。我國對原始創(chuàng)新的提出始于上世紀90年代末，對于原始創(chuàng)新內(nèi)涵的研究文獻多有報道，但是目前，尚未形成統(tǒng)一的原始創(chuàng)新定義。

　　通過對國內(nèi)外高校、科研院所、高新企業(yè)等進行廣泛調(diào)研，并對我國航天60多年創(chuàng)新歷程進行深入研究，可以總結(jié)出，原始創(chuàng)新包含兩方面的內(nèi)容：一是理論層面，包括新理論新概念新方法等的發(fā)現(xiàn)，二是技術(shù)層面，即新技術(shù)的突破或重大發(fā)明。因此，我們將原始創(chuàng)新歸結(jié)為原始性創(chuàng)新和原始性技術(shù)創(chuàng)新兩類，即：圍繞人民日益增長的美好生活需要和引領(lǐng)國家可持續(xù)發(fā)展的需求，針對未來科技前沿和顛覆性技術(shù)的重大科學(xué)難題，原始性創(chuàng)新主要關(guān)注理論上的創(chuàng)新，包括在數(shù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、天文學(xué)、地球科學(xué)、生命科學(xué)等基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，闡明自然現(xiàn)象、特征和規(guī)律、做出重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)，開拓新領(lǐng)域或者形成新的理論體系；原始性技術(shù)創(chuàng)新關(guān)注技術(shù)上的創(chuàng)新，包括在信息技術(shù)、生命技術(shù)、新能源技術(shù)、新材料技術(shù)、空間技術(shù)、海洋技術(shù)等技術(shù)研究領(lǐng)域，在廣泛吸納、消化原始性創(chuàng)新理論、方法以及聯(lián)合隊伍的基礎(chǔ)上，第一次系統(tǒng)地提出開發(fā)新技術(shù)的設(shè)想，第一次完成新技術(shù)開發(fā)的可行性驗證，并且第一次成功實現(xiàn)新技術(shù)開發(fā)的過程。

　　由此可見，原始性創(chuàng)新和原始性技術(shù)創(chuàng)新既有區(qū)別也有聯(lián)系：一般而言，原始性創(chuàng)新學(xué)科性更濃厚，研究結(jié)果通用性比較強，而原始性技術(shù)創(chuàng)新學(xué)科交叉性更明顯，應(yīng)用更側(cè)重于某一領(lǐng)域；原始性創(chuàng)新是實現(xiàn)原始性技術(shù)創(chuàng)新的源泉，原始性技術(shù)創(chuàng)新是實現(xiàn)原始性創(chuàng)新價值和目標(biāo)的重要過程和手段；原始性創(chuàng)新產(chǎn)生的社會效益大于經(jīng)濟效益，而原始性技術(shù)創(chuàng)新主要提高了技術(shù)產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟效益。

　　為了促進科學(xué)技術(shù)研究及創(chuàng)新活動的開展，我國逐步建立了比較完善的科技計劃體系。“十三五”階段形成了新五類國家科技計劃，其中，國家自然科學(xué)基金主要支持基礎(chǔ)研究和科學(xué)前沿探索項目；國家科技重大專項支持重大戰(zhàn)略產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)化項目；國家重點研發(fā)計劃側(cè)重支持基礎(chǔ)前沿、重大共性關(guān)鍵技術(shù)、應(yīng)用示范項目等技術(shù)研究類項目；技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項（基金）重點支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動不同階段的需求；基礎(chǔ)和人才專項主要支持基礎(chǔ)設(shè)施和人才隊伍的建設(shè)。

　　可以發(fā)現(xiàn)，從計劃分布看，國家自然科學(xué)基金重點支持基礎(chǔ)研究，國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項（基金）三類計劃側(cè)重對技術(shù)創(chuàng)新的支持；從資金投入看，國家自然科學(xué)基金每年的支持金額大致保持在190億元左右，國家科技重大專項每年的投入超過100億元，國家重點研發(fā)計劃的支持金額超過250億元；從從事人員看，國家自然科學(xué)基金的科研人員主要集中在高校和科研院所，國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃的科研人員來自高校、科研院所和企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項（基金）的科研人員主要分布在企業(yè)；從科研條件看，國家支持對科研基地的建設(shè)，包括國家（重點）實驗室、國家工程技術(shù)中心、科技基礎(chǔ)條件平臺、國家工程實驗室、國家工程研究中心、國家認定企業(yè)技術(shù)中心等，技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施條件逐步完善。

　　總體而言，國家對原始創(chuàng)新重視程度高，在資金投入、人員投入以及基礎(chǔ)設(shè)施投入等方面有完善的計劃支持，原始性創(chuàng)新和原始性技術(shù)創(chuàng)新資源較為豐富。在此基礎(chǔ)上，我們須將原始性創(chuàng)新與原始性技術(shù)創(chuàng)新研究聚焦到世界科技前沿、國家重大需求以及滿足人民日益增長的美好生活需要上，加強原始性創(chuàng)新和原始性技術(shù)創(chuàng)新的融合，實現(xiàn)原始性創(chuàng)新瓶頸的突破，走出一條中國特色的原始創(chuàng)新之路。

　　航天領(lǐng)域原始性技術(shù)創(chuàng)新實踐

　　自1957年世界上第一顆人造地球衛(wèi)星發(fā)射成功后，世界航天發(fā)展進入新時代。在航天發(fā)展的歷程中，原始性技術(shù)創(chuàng)新是最重要的手段與途徑。圍繞國家重大需求和航天關(guān)鍵核心技術(shù)的突破，通過廣泛吸納原始性創(chuàng)新理論、方法，從第一次提出開發(fā)新技術(shù)設(shè)想到第一次進行新技術(shù)開發(fā)可行性驗證，再到第一次完成新技術(shù)開發(fā)的實踐，航天領(lǐng)域在原始性技術(shù)創(chuàng)新方面積累了豐富的實踐經(jīng)驗。

　　GPS系統(tǒng)能為全球用戶提供低成本、高精度的三維位置、速度和精確定時等導(dǎo)航信息，是衛(wèi)星通信技術(shù)在導(dǎo)航領(lǐng)域的應(yīng)用典范。它的開發(fā)源于一次偶然的發(fā)現(xiàn)。1957年，蘇聯(lián)第一顆人造衛(wèi)星發(fā)射，美國霍普金斯應(yīng)用物理實驗室科學(xué)家在觀測衛(wèi)星的過程中，發(fā)現(xiàn)了通過測算空間傳播信號的多普勒頻移效應(yīng)，可以連續(xù)追蹤物體位置。基于這一重大理論發(fā)現(xiàn)，聯(lián)系到解決北極星核潛艇在深海航行和執(zhí)行軍事任務(wù)而需要精確定位的問題，1958年至1964年，DARPA和海軍成功研制了海軍衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)（又稱子午儀衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)，GPS的前身），在其基礎(chǔ)上，上世紀70年代，美國陸海空三軍聯(lián)合研制了新一代衛(wèi)星定位系統(tǒng)GPS，1994年，24顆GPS衛(wèi)星星座布設(shè)完成，全球覆蓋率高達98%。

　　實現(xiàn)火箭和飛船的可重復(fù)使用，從而降低航天發(fā)射成本，是世界航天的不懈追求。上世紀美國和蘇聯(lián)在太空競賽的背景下提出了利用可回收的優(yōu)勢發(fā)展航天飛機，但是由于系統(tǒng)過于復(fù)雜、發(fā)射成本極其高昂，航天飛機項目失敗了。21世紀初，美國太空探索技術(shù)公司（SpaceX）成立初就將目光聚焦在可重復(fù)使用技術(shù)的開發(fā)上。可重復(fù)使用技術(shù)開發(fā)的關(guān)鍵在于發(fā)動機的設(shè)計，SpaceX在經(jīng)典的燃氣發(fā)生器循環(huán)理論和阿波羅計劃中登月艙下降級發(fā)動機中標(biāo)志性的針?biāo)ㄊ絿娮⑵鞯幕A(chǔ)上，開啟了Merlin系列發(fā)動機的自主研制。2006年，Merlin-1A在獵鷹-1火箭上首次投入飛行，在之后衍生了Meilin-1B、1C、1C真空版、1D、1D真空版等多個發(fā)動機型號。得益于Merlin發(fā)動機的改進，2016年4月，“獵鷹9號”火箭成功實現(xiàn)一級海上平臺回收，驗證了可重復(fù)使用運載火箭的關(guān)鍵技術(shù)。

　　“中國航天之父”錢學(xué)森在應(yīng)用力學(xué)、物理力學(xué)、航天與噴氣、系統(tǒng)科學(xué)等很多基礎(chǔ)研究領(lǐng)域都有開創(chuàng)性的成就。在空氣動力學(xué)方面提出跨聲速流動相似律，與馮·卡門一起，最早提出高超聲速流概念，為飛機在早期克服熱障、聲障提供了理論依據(jù)；在上世紀40年代，提出一種助推—滑翔的導(dǎo)彈彈道設(shè)想，外國人將之稱為“錢學(xué)森彈道”，這一設(shè)想提出數(shù)十年之后，一批新型尖端導(dǎo)彈在此理論的指導(dǎo)下陸續(xù)誕生；上世紀50年代，首先提出物理力學(xué)概念，主張從物質(zhì)的微觀規(guī)律確定其宏觀力學(xué)特性，改變過去只靠實驗測定力學(xué)性質(zhì)的方法，大大節(jié)約了人力物力，并開拓了高溫高壓的新領(lǐng)域；在航天系統(tǒng)工程實踐的基礎(chǔ)上，提煉出系統(tǒng)工程理論與方法，實現(xiàn)了航天總體設(shè)計的合理性，開創(chuàng)性地提出“開放的復(fù)雜巨系統(tǒng)”概念和“從定性到定量的綜合集成方法”，并應(yīng)用于國民經(jīng)濟建設(shè)。

　　回顧我國航天事業(yè)60多年的發(fā)展，之所以能取得以“兩彈一星”、載人航天、月球探測為代表的一系列輝煌成就，并在很多領(lǐng)域達到世界領(lǐng)先水平，正是在錢學(xué)森同志等老一輩航天人的帶領(lǐng)下，由一代代航天人篳路藍縷、頑強拼搏，攻克了一系列關(guān)鍵核心技術(shù)，走出了一條適合中國國情的原始性技術(shù)創(chuàng)新之路。但是，從世界范圍來看，近幾十年來，國際航天強國在航天原始性技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域取得了巨大的成就，從上世紀60年代的阿波羅計劃以及80年代的航天飛機，再到21世紀初蓬勃發(fā)展的以SpaceX為代表的商業(yè)航天，以及目前的小行星著陸任務(wù)，原始性技術(shù)創(chuàng)新層出不窮，圍繞航天強國目標(biāo)的實現(xiàn)，中國航天未來的發(fā)展仍面臨很大的挑戰(zhàn)。

　　我國原始性技術(shù)創(chuàng)新面臨的挑戰(zhàn)與要素分析

　　近年來，隨著我國經(jīng)濟社會快速發(fā)展，原始性技術(shù)創(chuàng)新能力得到了顯著增長，也取得了一批有代表性的原始創(chuàng)新成果。但是，總體看來，我國原始性技術(shù)創(chuàng)新能力依舊不足，重大原始創(chuàng)新成果缺乏。分析原因，其中既有科技基礎(chǔ)、工業(yè)及經(jīng)濟水平積累等歷史因素，有體制和機制等現(xiàn)實因素，也有創(chuàng)新文化缺位、創(chuàng)新意識淡薄、學(xué)風(fēng)浮躁等人文因素。在新時代、新要求下，我國原始性技術(shù)創(chuàng)新仍面臨挑戰(zhàn)。

　　首先是對原始性創(chuàng)新和原始性技術(shù)創(chuàng)新認識不足。一是目前我國并未明確對原始性創(chuàng)新和原始性技術(shù)創(chuàng)新進行分類，人們普遍認為原始創(chuàng)新就是在學(xué)科領(lǐng)域發(fā)現(xiàn)新方法、形成新理論，或者從理論發(fā)現(xiàn)到技術(shù)實現(xiàn)的一個全鏈條的過程，周期長、難度大；二是我國基礎(chǔ)研究領(lǐng)域范圍很廣，沒有強烈的需求和牽引，無法保證資源的集中分配；三是原始性創(chuàng)新和原始性技術(shù)創(chuàng)新結(jié)合不夠，創(chuàng)新鏈條建設(shè)不完備，創(chuàng)新信息量不足。

　　其次是對原始性技術(shù)創(chuàng)新的供給不足。國家對原始性創(chuàng)新基礎(chǔ)研究資源開放力度不足，很多項目、基礎(chǔ)設(shè)施等資源并未對作為創(chuàng)新主體的企業(yè)開放，同時部分優(yōu)秀的原始性創(chuàng)新工作沉淀在論文中，缺乏對其從理論方法到實踐過程等的探討以及相應(yīng)的培育支持。此外，目前我國出現(xiàn)帶動產(chǎn)品研發(fā)的需求過多，而帶動技術(shù)發(fā)展的需求不足的現(xiàn)象，技術(shù)敏感性不強，創(chuàng)新發(fā)展趨于短視，容易導(dǎo)致失去未來技術(shù)發(fā)展的先機。

　　第三是對原始性技術(shù)創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)保護力度不足。當(dāng)前我國知識產(chǎn)權(quán)保護難，創(chuàng)新侵權(quán)時有發(fā)生，存在侵權(quán)舉證難、維權(quán)成本高等問題；而且，對于很多項目、論文、獎項署名可能是并沒有實際貢獻的“XX領(lǐng)導(dǎo)”、“XX專家”，真正進行創(chuàng)新活動的科技工作者反而得不到體現(xiàn)，科研活動缺乏成就感；同時，由于原始性技術(shù)創(chuàng)新周期相對較長，出成果慢，受現(xiàn)行評價體系和激勵政策等的影響，科技工作者存在“急功近利”的現(xiàn)象，導(dǎo)致原始性技術(shù)創(chuàng)新活動很難出現(xiàn)。

　　最后是對原始性技術(shù)創(chuàng)新的開放與交流不足。我國的原始性技術(shù)創(chuàng)新底子薄、積累少，在國際上處于比較弱勢的地位，而且，受技術(shù)封鎖及開放限制等的影響，我國一些高技術(shù)領(lǐng)域，如能源、交通、國防等的國際技術(shù)交流嚴重缺失，開放的交流平臺少，在原始性技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域無法形成國內(nèi)外的良性互動交流。存在“新技術(shù)、新產(chǎn)品已然落后”的現(xiàn)象。因此，與世界發(fā)達國家相比，我國的原始性技術(shù)創(chuàng)新不足，重大技術(shù)突破比較少，面臨的競爭形勢嚴峻。

　　在借鑒世界航天原始性技術(shù)創(chuàng)新的豐富經(jīng)驗，開展深入的文獻調(diào)研以及實地調(diào)研多家高校及科研院所的基礎(chǔ)上，我們分析了原始性技術(shù)創(chuàng)新的要素，將其歸納為創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新人才兩大類，在此基礎(chǔ)上進一步細化為21項子要素，包括：研究方向、人力投入、財力投入、物力投入、政策制訂、落地效果、管理機制、用人機制、評價機制、激勵機制、科研興趣、技術(shù)能力、自主探索性、偏執(zhí)精神、包容力、組織管理能力、個人擔(dān)當(dāng)、團隊構(gòu)成、創(chuàng)新價值觀、創(chuàng)新氛圍、對外交流等。這些要素是實現(xiàn)原始性技術(shù)創(chuàng)新的重要前提與基本保障。

　　對如何實現(xiàn)中國特色原始性技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的建議

　　基于原始性技術(shù)創(chuàng)新面臨的挑戰(zhàn)和要素分析，結(jié)合航天原始性技術(shù)創(chuàng)新實踐經(jīng)驗，本文從開放創(chuàng)新資源、精準培育創(chuàng)新、建立創(chuàng)新特區(qū)、成立中介機構(gòu)四個方面出發(fā)，初步提出了如何實現(xiàn)中國特色原始性技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的建議。

　　首先，樹立開放觀念，向全社會開放原始性創(chuàng)新資源。

　　一是建議國家鼓勵高校、科研院所等科研機構(gòu)向全社會開放原始性創(chuàng)新研究成果，不僅包括論文等文獻資料的開放，還包括實驗設(shè)施、人才隊伍等的開放，使基礎(chǔ)性研究成果與原始性技術(shù)創(chuàng)新研究能夠?qū)崿F(xiàn)真正的銜接。二是國家向全社會進一步開放原始性技術(shù)創(chuàng)新基金、計劃以及專項等，使原始性技術(shù)創(chuàng)新資源能夠得到有效配置。三是搭建國際一體化的開放交流平臺，實現(xiàn)國際高技術(shù)領(lǐng)域的交流探討，為我國高技術(shù)領(lǐng)域原始性技術(shù)創(chuàng)新達到并超越國際先進水平創(chuàng)造條件。

　　其次，保持戰(zhàn)略定力，對原始性技術(shù)創(chuàng)新進行精準培育扶持。

　　建議國家對基于高校、科研院所等原始性創(chuàng)新的原始性技術(shù)創(chuàng)新進行精準培育和扶持，保持戰(zhàn)略定力，從人、財、物三個方面進行持續(xù)投入，使得原始性技術(shù)創(chuàng)新能更快地產(chǎn)生，提高創(chuàng)新的效率和成功率。在人力投入方面，加強對人才培養(yǎng)的投入以及對某方面具有顯著優(yōu)勢的“能人”的引進，保證能有一個穩(wěn)定的原始性技術(shù)創(chuàng)新團隊進行創(chuàng)新研究工作；在財力投入方面，保障原始性技術(shù)創(chuàng)新不因為資金短缺而中斷；在物力投入方面，加強對原始性技術(shù)創(chuàng)新實驗設(shè)施、硬件平臺等的開放和支持。

　　第三，優(yōu)化機構(gòu)設(shè)置，建立獨立的原始性技術(shù)創(chuàng)新平臺。

　　國家鼓勵企業(yè)建立獨立的原始性技術(shù)創(chuàng)新平臺，提供原始性技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境。創(chuàng)新平臺緊密圍繞當(dāng)前國家重大需求和未來發(fā)展需求設(shè)置研究領(lǐng)域，同時設(shè)置靈活的運行機制，例如創(chuàng)新人才自由進出的機制、按照興趣目標(biāo)等設(shè)置的考核機制、對創(chuàng)新失敗者有足夠?qū)捜荻鹊脑u價機制等。此外，創(chuàng)新平臺要充分吸納網(wǎng)羅創(chuàng)新人才，即吸引科研“大拿”、“領(lǐng)頭羊”、“偏執(zhí)狂”、“瘋子”、“釘子”加入到創(chuàng)新平臺，促進原始性技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生。

　　最后，加大培育力度，成立國家原始性技術(shù)創(chuàng)新中介機構(gòu)。

　　中介機構(gòu)的職能主要包括以下兩個方面：一是依據(jù)原始性技術(shù)創(chuàng)新的特征和規(guī)律設(shè)計有利于創(chuàng)新的體制機制，包括管理、用人、評價、激勵等方面，核心目的在于激發(fā)科研人員的創(chuàng)新創(chuàng)造活力，營造原始性技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境氛圍；二是進行原始性技術(shù)創(chuàng)新的評價，通過建立評價指標(biāo)、評價方法和評價程序等，對原始性技術(shù)創(chuàng)新是否可以轉(zhuǎn)化、是否對其進行培育支持進行科學(xué)合理、公平公正的評價，同時，圍繞國家需求建立原始性技術(shù)創(chuàng)新評價的數(shù)據(jù)庫，為原始性技術(shù)創(chuàng)新方向提供參考。

　　總之，為改變我國關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面，實現(xiàn)引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破，我們必須貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，大力發(fā)展原始創(chuàng)新。本文通過廣泛調(diào)研和深入研究，闡明了原始創(chuàng)新的分類，說明了原始創(chuàng)新研究需瞄準世界科技前沿和國家重大需求，并滿足人民日益增長的美好生活需要，證明了只有原始性創(chuàng)新和原始性技術(shù)創(chuàng)新融合，才能推動我國早日實現(xiàn)建設(shè)世界科技強國的目標(biāo)。時不我待，面對世界新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的形勢，我們必須盡快形成有利于原始性技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境，精準培育和扶持原始性技術(shù)創(chuàng)新，加快建立原始性技術(shù)創(chuàng)新平臺和中介機構(gòu)的步伐，破解創(chuàng)新發(fā)展的難題，走出一條中國特色的原始創(chuàng)新之路。

　　（稿件由中國航天科技集團有限公司科技委原始創(chuàng)新研究課題組撰寫）

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