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      證監(jiān)會(huì):戰(zhàn)新板仍需深入研究論證
      場(chǎng)外配資新型手法抬頭
      2016-03-25 作者: 記者 吳黎華/北京報(bào)道 來源: 經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)

        對(duì)于市場(chǎng)關(guān)心的場(chǎng)外配資和上交所的戰(zhàn)略新興板的問題,中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸3月25日給出了正式回應(yīng),他表示,證監(jiān)會(huì)始終重視支持戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,設(shè)立戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)板的具體問題,還要做深入研究論證。對(duì)于尚在研究中的具體工作,沒有必要列入綱要。

        鄧舸表示,加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),一直是國(guó)家既定的戰(zhàn)略方針。證監(jiān)會(huì)始終重視支持戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,隨著多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的推進(jìn),資本市場(chǎng)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的支持力度肯定還會(huì)不斷加大。“十三五”規(guī)劃綱要是判斷未來5年的發(fā)展大趨勢(shì)、確定大方向、明確要辦的大事。設(shè)立戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)板的具體問題,還要做深入研究論證。對(duì)于尚在研究中的具體工作,沒有必要列入綱要。

        此前公布的《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要》則明確,要“創(chuàng)造條件實(shí)施股票發(fā)行注冊(cè)制”,而討論已久的上交所戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)板則未在該綱要中出現(xiàn)。業(yè)內(nèi)人士一致認(rèn)為,對(duì)于殼資源類企業(yè)而言,這無疑是一大利好。海通證券認(rèn)為,戰(zhàn)略新興板或被取消以及注冊(cè)制緩行將再次提升A股殼資源價(jià)值:中小創(chuàng)板塊供給增加的風(fēng)險(xiǎn)減弱;而之前準(zhǔn)備于戰(zhàn)略新興板上市的公司或?qū)⒔铓ど鲜校矊⒁欢ǔ潭忍嵘龤べY源價(jià)值。

        對(duì)于場(chǎng)外配資的問題,鄧舸表示,近期,證監(jiān)會(huì)在日常監(jiān)測(cè)中關(guān)注到,一些新型場(chǎng)外配資活動(dòng)有所抬頭,個(gè)別場(chǎng)外配資機(jī)構(gòu)變換手法、巧立名目,借助個(gè)人賬戶及新型技術(shù)手段,以“投資顧問”、“我出資,你炒股”、“虛擬買賣”等方式宣傳誘導(dǎo)投資者參與違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。對(duì)此,證監(jiān)會(huì)已按照《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見》(證監(jiān)會(huì)公告[2015]19號(hào))的有關(guān)要求,對(duì)相關(guān)主體立案調(diào)查,如涉嫌犯罪將及時(shí)移送公安,持續(xù)保持對(duì)違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的高壓態(tài)勢(shì)。同時(shí),證監(jiān)會(huì)也已發(fā)布專項(xiàng)通知,督促各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步落實(shí)“客戶適當(dāng)性”原則,持續(xù)監(jiān)測(cè)異常交易情況,做好信息系統(tǒng)安全防護(hù)及身份認(rèn)證,及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)隱患。

        他表示,在既往場(chǎng)外配資個(gè)案中參與者以中小投資者居多,不少個(gè)案出現(xiàn)指令丟失、交易差錯(cuò)、債務(wù)爭(zhēng)議、甚至本金挪用等風(fēng)險(xiǎn),給投資者造成損失。在此,特別提醒廣大投資者,通過非法渠道進(jìn)行證券期貨交易,自身權(quán)益無法得到有效保護(hù)。投資者要提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),主動(dòng)拒絕場(chǎng)外配資等非法證券期貨經(jīng)營(yíng)活動(dòng),依法開立賬戶、開展投資,不要委托證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之外的其他機(jī)構(gòu)處理證券期貨交易委托指令。

        當(dāng)天,證監(jiān)會(huì)還宣布了2宗信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰。榮豐控股集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱榮豐控股)信息披露違法違規(guī)案中,榮豐控股未按規(guī)定及時(shí)披露與關(guān)聯(lián)法人之間發(fā)生的大額非經(jīng)營(yíng)性資金往來,在2012、2013兩個(gè)年度的相關(guān)定期報(bào)告中存在虛假記載;未依法披露與關(guān)聯(lián)自然人的關(guān)聯(lián)交易。榮豐股份的上述行為違反了《證券法》第63條的規(guī)定。依據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定,上海證監(jiān)局決定責(zé)令榮豐控股改正,給予警告,并處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)時(shí)任榮豐控股董事長(zhǎng)的王征、時(shí)任榮豐控股總經(jīng)理的王煥新給予警告,并分別處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)時(shí)任榮豐控股董事的盛小寧、欒振國(guó)給予警告,并分別處以10萬(wàn)元罰款;對(duì)湯俊、李榮華、黃建森、臧家順、王紀(jì)新、邵九林、常清、丁強(qiáng)、苗立勝、周慶祖、杜馨、李寶芹、聶成根、步秀霞、劉開、季萬(wàn)年、計(jì)鷹等17名時(shí)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員給予警告,并分別處以3萬(wàn)元罰款。

        匹凸匹金融信息服務(wù)(上海)股份有限公司(曾用名上海多倫實(shí)業(yè)股份有限公司,以下簡(jiǎn)稱多倫股份)信息披露違法違規(guī)案中,多倫股份未及時(shí)披露多項(xiàng)對(duì)外重大擔(dān)保、重大訴訟事項(xiàng),2013年年報(bào)中未披露對(duì)外重大擔(dān)保事項(xiàng)。多倫股份的上述行為違反了《證券法》第63條的規(guī)定。依據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定,上海證監(jiān)局決定責(zé)令多倫股份改正,給予警告,并處以40萬(wàn)元罰款;對(duì)時(shí)任多倫股份董事長(zhǎng)的鮮言給予警告,并處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)時(shí)任多倫股份董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)的惲燕樺給予警告,并處以10萬(wàn)元罰款;對(duì)向從鍵、曾宏翔、張紅山、金卓、史潔等5名時(shí)任董事、監(jiān)事給予警告,并分別處以3萬(wàn)元罰款;對(duì)時(shí)任多倫股份監(jiān)事的陳國(guó)強(qiáng)給予警告。

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