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      證監會:上半年新增內幕交易案件144起
      2015-07-25 作者: 吳黎華/北京報道 來源: 經濟參考網

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        7月24日,中國證監會就2015年上半年稽查執法和行政處罰情況進行了通報,并宣布近期將分批集中處罰一批違法違規案件,公開曝光典型案例,讓違法者付出沉重代價,以儆效尤。

        證監會新聞發言人張曉軍表示,1-6月證監會共受理案件線索369條,新啟動初步調查180起,同比增長15%;新增立案調查136起,同比增長46%;新增涉外協查案件73起(其中滬港通開通以來新增市場監察信息交換17起),同比增長30%;移送公安機關案件22起,累計對138名涉案當事人采取限制出境措施,凍結涉案資金和收繳罰沒款分別達3.8億元和1.29億元人民幣。

        從案件類型來看,上半年,內幕交易類案件依然是證監會稽查執法的最主要案件類型。1-6月新增內幕交易類案件144起,占全部新增案件總數的46%,新增利用未公開信息交易案件41起,占全部新增案件總數的13%。從上半年查處案件看,內幕交易類違法違規行為進一步體現出主體多元化,行為隱蔽化,案件復雜化的特點,利用未公開信息交易類案件涉案主體已出現由公募基金向證券公司、托管機構蔓延的趨勢,涉案金額也屢創新高。未來內幕交易、利用未公開信息交易類案件仍將是證監會執法工作的打擊與防控的重點。

        隨著資本市場的不斷擴大與完善,市場操縱類案件呈現出手法多樣、隱蔽性強、跨市場配合等新特點,特別是跨市場操縱表現出全新的行為特點,市場危害極大。針對這些特點,上半年證監會加強了對操縱類案件的研判與打擊力度,在組織力量重點查處以市值管理名義內外勾結、迎合市場熱點編題材講故事、利用信息優勢聯合等手段操縱市場的同時,專門研究部署跨市場操縱行為的查處工作,并對多起涉及新三板市場、期貨市場的市場操縱行為依法查處。根據統計,1-6月新增市場操縱類案件共計31起,占全部新增案件總數的10%,創近年來歷史新高。其中“華恒生物”等多只股票價格操縱案、“甲醇1501”期貨合約操縱案、“膠合板1502”期貨合約操縱案等多起案件已調查終結,正在依法處理。

        在信息披露方面,1-6月份新增違規信息披露類案件38起,其中,大智慧、宏達新材、京天利、金亞科技、零七股份等多家上市公司因涉嫌信息披露違法違規被立案調查后,引起市場廣泛關注;上海超日、珠海中富、北大荒、皖江物流等上市公司的信息披露違法違規行為已(擬)被依法行政處罰;博元投資由于涉嫌構成違規披露、不披露重要信息罪和偽造、變造金融票證罪已被依法移送公安機關,并被依法強制退市。上半年,隨著股指大幅波動,市場對信息高度敏感,一些不法分子刻意捏造散布虛假信息,嚴重擾亂資本市場信息傳播秩序,甚至引發市場波動,市場反映強烈。在前期線索分析和調查布控工作的基礎上,證監會對20多起嚴重擾亂資本市場信息傳播秩序行為立案稽查,目前已通報6起案件查處情況。

        2015年上半年,根據國務院統一部署,證監會全面開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查,根據檢查發現的證券公司融資融券業務及場外利用HOMS系統開展股票配資業務中存在的違規問題與風險隱患,證監會及時加強風險控制與監管執法力度,并組織力量進場核查,監督整改,并根據核查掌握的情況,對有關涉案主體正式立案查處。此外,會計師事務所等中介機構執業質量也是上半年執法關注重點。針對專項檢查及日常監管中發現的違法線索,證監會已啟動了10起針對證券基金期貨經營機構、私募機構、中介機構的立案調查,下一步,將進一步加大執法力度。

        張曉軍表示,截至7月23日,證監會今年已作出行政處罰決定書63件,市場禁入決定書6件,其中信息披露違法案26件,內幕交易案23件,短線交易案3件,中介機構違法案2件,其他類型案件9件,對85名自然人、18家上市公司、2家中介機構進行了行政處罰,作出罰沒款共計20,597.39萬元,對11人實施了市場禁入,其中3人被終身市場禁入。除此之外,還有17件案件正在履行事先告知程序。

        他強調,稽查執法是證監會的基本職責和核心工作,是加快資本市場改革開放、實現市場創新發展的重要基礎,是維護公開、公平、公正的市場秩序、維護投資者合法權益、促進資本市場健康發展的根本保障。下一步,證監會將進一步強化稽查執法工作的及時性、針對性和有效性,繼續密切關注資本市場變化和違法違規行為的新趨勢,進一步加大案件的查處和曝光力度,切實維護投資者合法權益,保障我國資本市場穩定健康發展。

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