基金業(yè)協(xié)會(huì)開展專項(xiàng)整治非法私募行動(dòng)
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2015-05-28
作者:吳黎華
來源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)5月27日發(fā)布通告稱,為支持配合北京市打擊非法集資專項(xiàng)整治行動(dòng),將會(huì)同有關(guān)部門在北京市全市范圍內(nèi)開展打擊以私募基金為名從事非法集資專項(xiàng)整治行動(dòng)。本次專項(xiàng)整治行動(dòng)將對(duì)未按照有關(guān)要求登記、備案的機(jī)構(gòu)進(jìn)行重點(diǎn)排查。 通告稱,金融機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得協(xié)助未經(jīng)登記的機(jī)構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù),私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守“堅(jiān)持誠(chéng)信守法,堅(jiān)守職業(yè)道德底線;堅(jiān)持私募原則,不變相進(jìn)行公募;堅(jiān)持投資者適當(dāng)性管理,面向合格投資者募集資金”的三條底線,依法合規(guī)開展業(yè)務(wù),不得有非公平交易、利益輸送、“老鼠倉(cāng)”等損害客戶利益的行為;不得承諾保本保收益或以承諾預(yù)期收益率等方式向投資者暗示保本保收益;不得不適當(dāng)?shù)匦麄鳌N售產(chǎn)品,誤導(dǎo)欺詐客戶;不得進(jìn)行商業(yè)賄賂;不得開展資金池業(yè)務(wù)或利用資金池借新還舊;不得采用“P2P”或眾籌等方式對(duì)外募集資金。 通告稱,對(duì)于存在違法違規(guī)問題的私募基金管理人,應(yīng)當(dāng)在2015年7月1日前向基金業(yè)協(xié)會(huì)和北京證監(jiān)局提交書面報(bào)告并說明情況。對(duì)于未在7月1日前主動(dòng)報(bào)告的,基金業(yè)協(xié)會(huì)將撤銷其私募基金管理人登記,將相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員加入黑名單,涉嫌非法集資的,移交北京市有關(guān)部門。
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