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    1. 兩融業(yè)務規(guī)則修改提速 將降低門檻、允許展期
      2014-12-08    作者:    來源:中國證券網(wǎng)
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          合約期限或由不超過6個月延長至不超過18個月

        業(yè)界期盼已久的兩融交易規(guī)則修改近期獲實質(zhì)性進展。上證報記者獨家獲悉,融資融券業(yè)務管理辦法及相關(guān)業(yè)務規(guī)則修訂已經(jīng)獲監(jiān)管層內(nèi)部通過,目前正在走簽發(fā)流程。其中,開戶門檻調(diào)整及允許合約展期是本次融資融券規(guī)則修改中的兩大亮點。

        某滬上券商融資融券部負責人告訴記者,證金公司在近期組織各大證券公司進行轉(zhuǎn)融通業(yè)務相關(guān)培訓。與會人士透露,融資融券業(yè)務規(guī)則的修訂工作在經(jīng)歷了多輪評估、修改和討論后,近期獲得監(jiān)管層的內(nèi)部通過,目前正在走簽發(fā)流程。

        據(jù)悉,本次融資類業(yè)務的修改主要集中在六大方面,業(yè)界最為關(guān)注的展期欣然在列。根據(jù)此前證監(jiān)會及交易所分別下發(fā)的征求意見稿,將維持現(xiàn)行的合約期限不得超過六個月的要求,但允許合約到期后,券商根據(jù)客戶的申請辦理展期,但展期次數(shù)不得超過2次,且每次展期的期限不超過6個月。這意味著,客戶融資融券的期限將由現(xiàn)在的不超過6個月大幅延長至不超過18個月。根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,融資、融券最長期限不得超過6個月且不得展期,但在實際操作過程中卻顯得不夠靈活,也增加長線投資者的交易成本。此外,極端情況下合約到期集中也可能對市場造成沖擊。

        兩融開戶門檻的調(diào)整也在本次修改范圍之內(nèi)。據(jù)悉,融資融券開戶時間擬從現(xiàn)行的在營業(yè)部辦理開戶手續(xù)6個月以上調(diào)整為從事證券交易滿半年即可開戶。舉例來說,客戶張先生,投資經(jīng)驗已滿半年,想將賬戶從現(xiàn)行的A券商轉(zhuǎn)到B券商,根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,他只能在B券商開立普通賬戶,而無法開立信用賬戶,而在修改后的辦法下即可成行。

        上述兩融負責人表示,融資融券業(yè)務規(guī)則修改恰逢其時。融資融券是近年才興起的創(chuàng)新業(yè)務,在業(yè)務開展初期,由于證券公司及投資者都沒有開展融資融券業(yè)務的相關(guān)經(jīng)驗,為確保業(yè)務的平穩(wěn)運行,所以對投資者準入標準、交易期限等進行嚴格限制,但隨著業(yè)務的深入發(fā)展,這一工具已經(jīng)為市場廣為理解和認可,修改完善相關(guān)規(guī)則可以促進兩融業(yè)務的持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。

        不過,也有券商擔憂政策落地時間因近期融資行情太過火爆而有所推遲。某不愿具名的券商人士認為,雖然周五傳出的監(jiān)管層對券商融資融券業(yè)務進行窗口指導系誤傳,但可能是監(jiān)管層已經(jīng)關(guān)注到行情過快上漲帶來的風險。

        此外,股票質(zhì)押式回購業(yè)務風控“升級”也在加速推進,有望與兩融辦法修改一同面世。根據(jù)此前下發(fā)的征求意見稿,監(jiān)管層擬從控制業(yè)務規(guī)模上鉗住了券商的風險敞口,如券商自有資金融出余額不得超過凈資本的100%;單一融入方累計融資余額不得超過證券公司凈資本的10%。

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