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    1. 注冊制改革漸進 證監會多人離職“下海”
      2014-11-28    作者:記者 韋夏怡 吳黎華/北京報道    來源:經濟參考報
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          官商“旋轉門”故事仍在繼續。除了將要迎接有著證監會工作背景的新任總經理的到來,本周初,又有消息稱大成基金將迎來另一位證監會背景的管理者。據悉,證監會上市公司監管部副主任周健男近期已從證監會離職,并將出任大成基金黨委書記。對此,大成基金相關負責人告訴《經濟參考報》記者,目前并沒有接到公司方面的通知,具體情況尚不了解。而截至發稿時,周健男本人也未予回應。
        近日的國務院常務會議上,注冊制再次被提及。會議強調,抓緊出臺股票發行注冊制改革方案,取消股票發行的持續盈利條件,降低小微和創新型企業上市門檻。中國證監會副主席姜洋11月22日則表示,證監會將抓緊研究提出股票發行注冊制改革方案。改革落地之前,據悉周健男所在的證監會上市公司監管部以及與注冊制落地利益攸關的發行部已有多位證監會官員離職進入業界。證監會發行部監管一處處長段濤近期也已經離職,履新中德證券。
        有業內人士分析,注冊制改革加速或是促使證監會官員在注冊制落地前“下海”的主因之一。
        資料顯示,周健男在證監會上市公司監管部工作期間分管監管并購交易的監管六處、七處。2012年6月開始,他擔任證監會上市公司監管部副主任,此前在深交所擔任總經理助理,分管過策劃國際部、上市推廣部。擔任深交所總經理助理之前,其在證監會辦公廳工作,曾任現任證監會副主席桂敏杰秘書。有業內人士猜測,按照多數公募基金公司董事長兼任黨委書記的慣例,周健男應該是未來大成基金董事長的可能人選,當然也需要經過一段過渡期。
        目前,大成基金官網上的董事長致辭落款依然是張樹忠,其自2008年11月從人保資產管理公司副總裁位置上出任大成基金董事長。
        事實上,近年來,監管層官員“下海”不斷,而這其中奔向公募基金的亦不在少數。原證監會國際部副主任湯曉東,也是證監會近年的“千人計劃”中引入職務最高的一位專業人士,今年8月份,出任華夏基金督察長。另有原上海證監局官員陶耿,今年3月份出任光大保德信總經理。
        此前一項不完全統計顯示,1998年至今,證監會官員“下海”到基金公司的人數已經超過60人,其中高管人數超過40人。第一批“下海”的官員,比如國泰基金總經理金旭、南方基金副董事長高良玉、剛從泰達宏利離職的原總經理繆鈞偉、已從國投瑞銀離職的原總經理尚健等等。不過,目前仍供職于公募基金的第一批人員已寥寥無幾。2004-2010年則出現了第二批密集“下海”的證監會官員,如2005年加盟交銀施羅德基金任副總經理的莫泰山,2004年加入上投摩根擔任督察長的劉建平,2004年加入匯添富基金擔任董事長的桂水發等等。不過,這批“下海”的官員離開公募基金的也不在少數。有統計數據顯示,證監會“下海”的人員主來自基金監管部,其中擔任總經理以上級別的達到了10名。例如國泰基金總經理金旭、華泰柏瑞基金總經理韓勇、泰達宏利基金原總經理繆鈞偉、國投瑞銀基金原總經理尚健等均來自證監會基金部。
        而2010年以來,這種“下海”的步伐逐步加速。在2010年到2013年三年多時間里,“下海”到基金公司的官員就達到了15位。例如金鷹基金總經理殷克勝、招商基金總經理許小松、長城基金車君、華安基金薛珍等等。對此,北京市問天律師事務所主任張遠忠就曾表示,由于證監會的管理職位有限,晉升比較困難,“下海”到基金公司為了謀得高薪職位,主要是自己給自己留后路;另一方面,來自證監系統的基金高管們,其之前在監管層的人脈,也是基金公司發展的重要資源。也有分析指出,官員們“下海”到證監會監管的機構工作,主要是其在證監會的升遷機會不大,就趁早“下海”至少可以在經濟上有所收獲。據稱,在基金或券商任職,得到的薪酬至少都在每年百萬元以上,大大超過官員的名義收入。
        根據目前的相關規定,官員離職后到被監管對象任職的有一段規避期,即領導干部離職后三年內,一般工作人員離職后兩年內,不得到與原工作業務直接相關的機構任職;但是存在特例,合規總監、督察長、首席風險官這些職務不受限制,證監會工作人員離職后經過批準可以擔任督察長、合規總監、首席風險官等職務。
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