11月6日，中國證監(jiān)會通報了海聯(lián)訊騙取發(fā)行核準(zhǔn)和信息披露違法案。
　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，海聯(lián)訊涉嫌騙取發(fā)行核準(zhǔn)：海聯(lián)訊為實現(xiàn)發(fā)行上市目的，其在報送證監(jiān)會核準(zhǔn)的申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市（以下簡稱IPO）申請文件中，違規(guī)虛構(gòu)收回應(yīng)收賬款和虛增營業(yè)收入：2009年末、2010年末、2011年中，海聯(lián)訊分別虛構(gòu)收回應(yīng)收賬款1429萬元、11320萬元、11456萬元。該行為導(dǎo)致其IPO申請文件中涉及應(yīng)收賬款項目的財務(wù)數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)存在虛假記載。2010年、2011年上半年，海聯(lián)訊分別虛構(gòu)與客戶簽訂的合同4份、6份，虛增營業(yè)收入1426萬元、1335萬元，該行為導(dǎo)致其IPO申請文件中涉及營業(yè)收入項目的財務(wù)數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)存在虛假記載。
　　海聯(lián)訊在發(fā)行上市后，以繼續(xù)虛構(gòu)收回應(yīng)收賬款和虛增營業(yè)收入的方式，來掩蓋其IPO階段虛構(gòu)收回應(yīng)收賬款和虛增營業(yè)收入的行為。其中2011年底、2012年1季末、2012年年中、2012年3季末，分別虛構(gòu)收回應(yīng)收賬款13307萬元、10817萬元、11784萬元、10813萬元。2011年虛構(gòu)合同15份（包括IPO階段虛構(gòu)的6份），虛增營業(yè)收入3796萬元。海聯(lián)訊上述行為導(dǎo)致相關(guān)定期報告中涉及應(yīng)收賬款、營業(yè)收入項目的財務(wù)數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)存在虛假記載。
　　證監(jiān)會擬決定，對海聯(lián)訊騙取發(fā)行核準(zhǔn)行為處以非法所募資金39100萬元的2%即782萬元的罰款，對海聯(lián)訊信息披露違法行為給予警告并罰款40萬元，兩項罰款合計822萬元。
　　當(dāng)天晚間，海聯(lián)訊發(fā)布公告稱，經(jīng)公司及相關(guān)責(zé)任人研究，公司及相關(guān)責(zé)任人對中國證監(jiān)會擬作出的行政處罰和市場禁入不進(jìn)行陳述和申辯。
　　浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師對《經(jīng)濟(jì)參考報》記者表示，從此次行政處罰時間節(jié)點來看，十分微妙，因為新的退市意見將要從11月16日開始實施，欺詐發(fā)行將被強(qiáng)制退市，這應(yīng)當(dāng)是證監(jiān)會綜合考慮海聯(lián)訊股東出資設(shè)立專項賠償基金，95.7%的適格投資者已獲得補償做出的決定。在他看來，相對于投資者通過司法程序索賠，證監(jiān)會通過行政處罰以及即將實施的退市新規(guī)促使大股東主動賠付，還是具有積極意義的。
　　他表示，最近有多家違法違規(guī)的上市公司在退市新規(guī)之前受到處罰，是過渡時期的非常現(xiàn)象，從長遠(yuǎn)來看，退市新規(guī)既然已經(jīng)出臺，在實行之后，應(yīng)重在落實，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行。“坦率地說，海聯(lián)訊受到的罰款，相對于大股東的收益來說，違法成本依然是很輕微的，嚴(yán)格地從《刑法》、《證券法》來說，海聯(lián)訊將面臨行政處罰、民事索賠、刑事責(zé)任三宗罪。”