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    1. 滬港通敲定89家試點(diǎn)券商 試點(diǎn)時(shí)間仍未宣布
      2014-10-18    作者:    來(lái)源:東方早報(bào)
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          “滬港通”籌備工作已萬(wàn)事俱備。10月17日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)簽署滬港通監(jiān)管執(zhí)法合作協(xié)議。同日,上海證券交易所公布首批89家券商獲得滬港通業(yè)務(wù)資格。

          所謂“滬港通”或“深港通”,是指上海證券交易所(或深圳證券交易所)和香港聯(lián)合交易所允許兩地投資者買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票。

          昨日,“滬港通”正式開(kāi)通試點(diǎn)時(shí)間并未如期公布!埃弁ǎ└骶透魑唬皇堑却Q槍一刻。”港交所行政總裁李小加昨日表示,滬港通目前沒(méi)有開(kāi)通的時(shí)間表。

          跨境監(jiān)管安排完成

          在經(jīng)過(guò)數(shù)輪測(cè)試后,“滬港通”的跨境監(jiān)管文件昨日終于出爐。

          這份名為《滬港通項(xiàng)目下中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法合作備忘錄》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席肖鋼與香港證監(jiān)會(huì)主席唐家成共同簽署,至此,內(nèi)地與香港關(guān)于“滬港通”跨境監(jiān)管合作的制度安排已完成。

          備忘錄旨在打擊虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)及其他欺詐等跨境違法違規(guī)行為。

          兩地證監(jiān)會(huì)協(xié)定,在發(fā)現(xiàn)對(duì)方市場(chǎng)違法違規(guī)行為線索時(shí),應(yīng)在第一時(shí)間通報(bào)對(duì)方。兩地對(duì)跨境違法違規(guī)行為啟動(dòng)調(diào)查時(shí),須向?qū)Ψ酵▓?bào)。

          而在遇涉及兩地的重大緊急案件時(shí),或涉嫌違法主體、證人或證據(jù)處于雙方管轄區(qū),備忘錄稱(chēng),雙方可啟動(dòng)聯(lián)合調(diào)查程序。

          備忘錄要求,雙方啟動(dòng)聯(lián)合調(diào)查后,應(yīng)成立聯(lián)合調(diào)查組,明確聯(lián)合調(diào)查組成員,保證信息共享暢通。

          “聯(lián)合調(diào)查組將在決定啟動(dòng)聯(lián)合調(diào)查三周內(nèi)召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)議,編制調(diào)查方案,明確雙方調(diào)查職責(zé),協(xié)調(diào)證據(jù)搜集,協(xié)商有關(guān)制裁和補(bǔ)救措施!眰渫洀(qiáng)調(diào)。

          值得一提的是,兩地證監(jiān)會(huì)將每三個(gè)月舉辦一次定期聯(lián)絡(luò)會(huì)議,主要就兩地間跨境執(zhí)法合作進(jìn)展、兩會(huì)共同關(guān)心的或涉及共同利益的議題進(jìn)行討論磋商。

          此外,兩地證監(jiān)會(huì)均可根據(jù)跨境執(zhí)法合作開(kāi)展的實(shí)際情況,啟動(dòng)臨時(shí)磋商程序。

          傭金不得低于服務(wù)成本

          在監(jiān)管框架完善的同時(shí),具體到“滬港通”的操作環(huán)節(jié),首批試點(diǎn)券商名單昨日落定。

          為保證滬港通業(yè)務(wù)試點(diǎn)平穩(wěn)推出,證監(jiān)會(huì)10月17日還公布了《關(guān)于證券公司參與滬港通業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知》(下稱(chēng)《通知》),督促證券公司切實(shí)做好“滬港通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)各項(xiàng)準(zhǔn)備工作,規(guī)范證券公司收取“港股通”交易傭金行為,并明確了滬港通相關(guān)證券投資咨詢(xún)服務(wù)監(jiān)管要求。

          根據(jù)《通知》,證券公司向參與“港股通”(編注:指投資者委托內(nèi)地證券公司買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的港股股票)的投資者提供涉及香港股票的投資咨詢(xún)服務(wù),應(yīng)執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定。證券公司在香港地區(qū)向參與“滬股通”(編注:指投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的A股股票)的投資者提供涉及A股的投資咨詢(xún)服務(wù),應(yīng)向香港證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)相關(guān)業(yè)務(wù)牌照。香港持牌機(jī)構(gòu)以其具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的內(nèi)地關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)的名義,向內(nèi)地投資者發(fā)布涉及香港股票的研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)由內(nèi)地注冊(cè)證券分析師在相關(guān)研究報(bào)告上署名。

          另外,證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)參與“港股通”交易的,按照境內(nèi)一般上市股票的標(biāo)準(zhǔn),計(jì)算自營(yíng)交易持有香港股票的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

          值得一提的是,《通知》將證券公司參與“滬港通”業(yè)務(wù)情況納入機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管,并將在2015年證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)中對(duì)參與“滬港通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)。

          開(kāi)通時(shí)間由兩地監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定

          在軟硬件各就各位后,“滬港通”欠缺的只是一個(gè)時(shí)間點(diǎn),這也是市場(chǎng)最為關(guān)注的事件。

          按照慣例,中國(guó)證監(jiān)會(huì)每周五下午召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì),市場(chǎng)預(yù)期中國(guó)證監(jiān)會(huì)將在昨日下午宣布“滬港通”的開(kāi)通時(shí)間,并在10月27日正式開(kāi)通“滬港通”業(yè)務(wù)。

          但上述期待最終落空,根據(jù)李小加昨日最新表述,“滬港通”的實(shí)際開(kāi)通時(shí)間需要由兩地監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定,是否開(kāi)通前兩周公布并不重要。

          而此前,李小加曾表示,“滬港通”將在10月份某個(gè)星期一啟動(dòng),啟動(dòng)前兩星期,監(jiān)管機(jī)構(gòu)將作出公告。

          對(duì)于所有投資者最關(guān)心的操作規(guī)則,李小加表示,一定會(huì)在推出前公布清晰的方法,不存在開(kāi)通后投資者在不清晰情況下進(jìn)行交易。

          上證所已完成了第一次港股通技術(shù)系統(tǒng)上線演練和通關(guān)測(cè)試。根據(jù)安排,10月18日將安排第二次上線演練。同時(shí),在“滬港通”業(yè)務(wù)開(kāi)通前的周末,安排最后一次全市場(chǎng)通關(guān)測(cè)試。

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