在昨日(5日)證監會新聞發布會上,發言人鄧舸就滬港通的一些問題作了回答,他表示,證監會正在積極協調配合有關部門推進滬港通稅收工作;同時,在滬港通試點取得經驗的基礎上,支持深港兩所進一步加強合作,共同促進兩地資本市場健康發展。
滬港通稅收問題正在協調推進中
滬港通是加強兩地資本市場聯系、推動資本市場雙向開放的重要嘗試,鄧舸說,證監會在正式啟動滬港通工作時,就把相關稅收問題的研究論證與政策協調作為重點工作,并得到了財稅部門的大力支持。不過,由于滬港通稅收問題涉及現行法律法規,政策性強、影響面廣,既要堅持稅收政策的公平性、嚴肅性,又要兼顧滬港通業務的創新性、開放性,相關稅收政策需要綜合考慮多種因素后慎重決策。證監會正在積極協調配合有關部門推進這項工作,爭取相關問題的盡快解決。
內地券商服務香港客戶分兩種情況
對于內地券商向香港客戶提供研究服務時,是否需要申請相關牌照問題,鄧舸介紹說,根據業務開展地的不同,內地券商向香港客戶提供研究服務時可分為兩種情形:一是在內地向香港客戶提供研究服務;二是在香港向香港客戶提供研究服務。
鄧舸表示,對于第一種情況,內地券商在內地向香港客戶提供研究服務的,應當取得證券投資咨詢業務資格,提供研究服務的從業人員應具有證券投資咨詢執業資格。如不涉及在香港市場經營相關業務,原則上內地券商無需再另行申請牌照。
而對于第二種情況,內地券商在香港向香港客戶提供研究服務不屬于我會管轄范圍,應遵循香港監管機構關于牌照管理、信息披露等方面的有關要求,向香港監管機構申領有關牌照,合法合規經營。
集中精力做好滬港通試點準備工作
有媒體報道稱,聯接深圳證券交易所和香港聯交所的“深港通”目前仍然在研究過程中,方案成熟后向證監會報批。對于此,鄧舸表示,本次股票交易互聯互通機制試點暫未納入深交所有三點考慮:
一是這種互聯互通是新事,需要先試點。初期由滬、港交易所先行先試,在實踐中不斷完善相關制度安排,有利于平穩推進我國資本市場對外開放。
二是上海與香港兩地市場估值水平較為接近,滬港通對兩市場估值水平影響相對較小,有利于防范風險,確保試點平穩起步。
三是滬港通模式是滬、港交易所通過自主商業談判選擇的合作方式,體現了兩所基于自身定位和發展需求的合作意愿。
鄧舸說,目前市場各方面正在集中精力做好滬港通試點啟動的各項準備工作,以確保滬港通順利平穩啟動。資本市場的開放必然走漸進式改革的道路。深港交易所一直有很好的合作,在滬港通試點取得經驗的基礎上,證監會支持深港兩所進一步加強合作,深化和豐富合作的方式和內容,共同促進兩地資本市場健康發展。