昨日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)4起市場(chǎng)操縱典型案例。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，為進(jìn)一步打擊市場(chǎng)操縱行為，證監(jiān)會(huì)開(kāi)發(fā)了互聯(lián)網(wǎng)信息稽查分析系統(tǒng)，目前已正式上線。

　　通報(bào)4起市場(chǎng)操縱典型案例

　　通報(bào)的4起市場(chǎng)操縱典型案例，分別是浙江恒逸集團(tuán)操縱市場(chǎng)案、廈門(mén)寶拓操縱“焦炭1209合約”案、蘇顏翔和王建森操縱市場(chǎng)案。

　　浙江恒逸集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人樓翔在定向增發(fā)過(guò)程中指使他人操作賬戶(hù)拉抬“恒逸石化”股價(jià)，這是證監(jiān)會(huì)首次對(duì)上市公司定向增發(fā)的特定目的操縱行為進(jìn)行處罰。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)恒逸集團(tuán)處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)樓翔給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

　　廈門(mén)寶拓利用上海桐潤(rùn)和廈門(mén)寶拓期貨賬戶(hù)操縱“焦炭1209合約”交割結(jié)算價(jià)，均系其總經(jīng)理陳云卿決策，致使增值稅進(jìn)項(xiàng)稅額被多計(jì)。證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)廈門(mén)寶拓沒(méi)收違法所得38萬(wàn)余元并處以等額罰款，對(duì)相關(guān)人員給予警告并處以罰款。

　　蘇顏翔短線操縱推高股價(jià)，獲利380余萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收蘇顏翔違法所得380余萬(wàn)元，并處380余萬(wàn)元罰款。王建森操縱“ST中冠A”，共計(jì)買(mǎi)入4620萬(wàn)元，累計(jì)虧損32萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)王建森處以60萬(wàn)元罰款。

　　武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長(zhǎng)董登新表示，不是所有的操縱市場(chǎng)行為都能達(dá)到預(yù)期的效果。同時(shí)，牛散和資深職業(yè)股民很容易操縱小盤(pán)股，一般能形成標(biāo)準(zhǔn)的操縱市場(chǎng)流程。利用中國(guó)小散們崇尚找莊、跟莊、抬莊等，誘導(dǎo)散戶(hù)跟進(jìn)，抬高價(jià)格，從中牟利。張曉軍稱(chēng),操縱市場(chǎng)誤導(dǎo)和欺詐市場(chǎng)投資者，損害投資者的合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)一直嚴(yán)厲打擊。

　　惡性操縱案件頻發(fā)

　　2008年至今，證監(jiān)會(huì)已對(duì)150多起涉嫌操縱市場(chǎng)的案件展開(kāi)了調(diào)查，其中正式立案80余起，作出行政處罰決定41起，移送公安機(jī)關(guān)16起，法院對(duì)其中7起作出了刑事有罪判決，18名當(dāng)事人被判處有期徒刑并處罰金，追繳非法所得共計(jì)2.6億余元。

　　張曉軍稱(chēng)，隨著中國(guó)資本市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大，近三年來(lái)，市場(chǎng)操縱案件數(shù)量明顯大幅上升，且惡性操縱案件頻發(fā)，有的操縱主體系累犯，交易金額和獲利金額巨大，最高非法獲利達(dá)1.68億元。

　　最近查辦的兩起操縱案中，操縱者選擇多只小盤(pán)股，利用明顯資金優(yōu)勢(shì)進(jìn)行連續(xù)交易和對(duì)倒交易，累計(jì)交易金額達(dá)幾十億元，獲利數(shù)千萬(wàn)元，達(dá)到了犯罪刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)。證監(jiān)會(huì)將于近期移送公安機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。

　　互聯(lián)網(wǎng)信息稽查分析系統(tǒng)上線

　　證監(jiān)會(huì)表示，互聯(lián)網(wǎng)信息稽查分析系統(tǒng)已正式上線，該系統(tǒng)基于云計(jì)算、云搜索、云定位等領(lǐng)先的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)功能，采用行情波動(dòng)、信息披露、輿情動(dòng)態(tài)三者聯(lián)動(dòng)模式，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)案件線索，通過(guò)提高上市公司信息披露及時(shí)性、提高透明度，遏制市場(chǎng)操縱、虛假信息披露等違法違規(guī)行為。

　　張曉軍稱(chēng)，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步完善相關(guān)規(guī)則，加強(qiáng)交易所對(duì)市場(chǎng)操縱行為的日常監(jiān)控、動(dòng)態(tài)分析和評(píng)估管理，堅(jiān)持前端介入、及時(shí)制止。進(jìn)一步完善行政、刑事調(diào)查銜接機(jī)制，加大刑事追責(zé)力度。對(duì)于多次操縱、拒不配合調(diào)查、獲利金額巨大、社會(huì)影響惡劣的，堅(jiān)決移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

　　證監(jiān)會(huì)通報(bào)四起操縱市場(chǎng)案

　　1 抬高股價(jià) 恒逸集團(tuán)被罰60萬(wàn)

　　2011年底，浙江恒逸集團(tuán)控股子公司“恒逸石化”股價(jià)跌至30元左右，遠(yuǎn)低于定向增發(fā)價(jià)格。此后，恒逸集團(tuán)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人樓翔動(dòng)用3000萬(wàn)元資金，指使他人通過(guò)“何某水”、“施某紅”賬戶(hù)拉抬“恒逸石化”股價(jià)。證監(jiān)會(huì)對(duì)恒逸集團(tuán)處以60萬(wàn)元罰款，對(duì)樓翔給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

　　2 廈門(mén)寶拓操縱“焦炭1209合約”

　　為了抬升交割結(jié)算價(jià)格，廈門(mén)寶拓分別于2012年8月30日、2012年9月7日至9月12日，與其母公司廈門(mén)恒興、上海桐潤(rùn)實(shí)業(yè)有限公司期貨賬戶(hù)按約定交易，導(dǎo)致“焦炭1209合約”交割結(jié)算價(jià)上漲幅度達(dá)3.11%。

　　3 牛散蘇顏翔頻繁短線操縱市場(chǎng)罰沒(méi)761萬(wàn)

　　昔日“牛散”蘇顏翔于2010年7月至2012年5月，控制使用“蘇顏翔”、“蘇某明”、“嚴(yán)某生”等3人賬戶(hù)，在先期建倉(cāng)后，頻繁申報(bào)撤單進(jìn)行短線操作，推高股價(jià)，誘導(dǎo)投資者跟進(jìn)，從“中聯(lián)重科”、“東方鉭業(yè)”等13只股票中獲利380.6萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收蘇顏翔違法所得380.6萬(wàn)元，并處380.6萬(wàn)元罰款。蘇顏翔曾閃耀資本市場(chǎng)，曾買(mǎi)入多只個(gè)股，吸引眾多小散抬莊，從中獲得高額利潤(rùn)。

　　4 資深職業(yè)股民王建森操縱ST中冠A

　　2012年9月10日至28日期間，資深職業(yè)股民王建森使用本人證券賬戶(hù)先大量買(mǎi)入“ST中冠A”，再通過(guò)開(kāi)盤(pán)虛假申報(bào)操縱開(kāi)盤(pán)價(jià)、對(duì)倒拉抬股價(jià)伺機(jī)階段性出貨、尾盤(pán)拉抬操縱收盤(pán)價(jià)等手法操縱“ST中冠A”，致使該股與大盤(pán)偏離度達(dá)到15.57%。

　　專(zhuān)家觀點(diǎn)

　　專(zhuān)家建議資本市場(chǎng)效仿中央反腐“打老虎”

　　武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長(zhǎng)董登新對(duì)新京報(bào)記者表示，從證監(jiān)會(huì)通報(bào)的案例和數(shù)量來(lái)看，表明證監(jiān)會(huì)打擊資本市場(chǎng)惡性操縱案的力度在加大，效率也在提高。不過(guò)，建議證監(jiān)會(huì)效仿中央反腐“打老虎”的做法，再加大打擊力度，凈化資本市場(chǎng)。

　　董登新稱(chēng)，資本市場(chǎng)是眾多投資者追求財(cái)富之地，但是如果“中圈套”的話就血本無(wú)歸了。因此，受到逐利的驅(qū)使，資本市場(chǎng)滋生了大量腐敗。昨日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)的案例中既有市場(chǎng)操縱，也存在內(nèi)幕交易行為。建議證監(jiān)會(huì)加大打擊力度，從基金老鼠倉(cāng)、市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易等入手。

　　在董登新看來(lái)，目前的作案手段確實(shí)增加了監(jiān)管部門(mén)尋找證據(jù)的難度，而證監(jiān)會(huì)發(fā)布的互聯(lián)網(wǎng)稽查分析系統(tǒng)則充分利用了大數(shù)據(jù)進(jìn)行尋找交易的蛛絲馬跡，便于查找證據(jù)，有利于偵破更多的腐敗案件。

　　匯添富旗下基金申請(qǐng)退市 證監(jiān)會(huì)稱(chēng)符合規(guī)定

　　近日有媒體報(bào)道稱(chēng)匯添富基金(微博)旗下一只基金有望成為內(nèi)地基金業(yè)首只主動(dòng)申請(qǐng)退市的公募基金，對(duì)此，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，匯添富基金管理公司通過(guò)召開(kāi)持有人大會(huì)提前終止基金合同，符合現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定。

　　張曉軍稱(chēng)，證監(jiān)會(huì)支持基金業(yè)界在現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定框架下，自主探索多元化、市場(chǎng)化的基金產(chǎn)品退出機(jī)制，以進(jìn)一步提升資源配置效率，更好為基金持有人創(chuàng)造價(jià)值。此過(guò)程中，須始終遵循保護(hù)基金份額持有人權(quán)益的原則，確保產(chǎn)品的平穩(wěn)有序退出。

　　《證券投資基金法》第48條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)有權(quán)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同，同時(shí)，按照《證券投資基金法》第81條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)決定終止的，基金合同終止。