為解決近年來上市公司承諾履行過程中存在超期未履行和不規(guī)范承諾問題,證監(jiān)會已通過相關方式加大了承諾履行監(jiān)管力度。在昨日證監(jiān)會新聞發(fā)布會上,發(fā)言人張曉軍表示,通過多種方式專項治理,6月底前已督促上市公司及相關方多項不規(guī)范承諾事項,整改率約87%。
張曉軍介紹說,今年2月份證監(jiān)會啟動了承諾及履行監(jiān)管專項治理活動,通過約談上市公司及相關方、下發(fā)監(jiān)管關注函、召開專題座談會、向地方政府和國資委通報、與相關單位聯(lián)合發(fā)文等方式,督促上市公司及相關方切實進行整改,并先后對北京、河北、廣東、深圳、上海、江西、江蘇等轄區(qū)的承諾監(jiān)管重點公司進行檢查、督導。截至2014年6月底,已督促上市公司及相關方解決了102項超期承諾履行事項及207項不規(guī)范承諾事項,整改率約87%。
張曉軍透露說,目前,滬深兩市仍有24家公司存在超期未履行承諾,涉及承諾事項29項,主要為資產(chǎn)注入、解決產(chǎn)權(quán)瑕疵、避免同業(yè)競爭三類,其中部分公司由于地方政府規(guī)劃、歷史遺留問題、大股東不配合等原因,正在協(xié)調(diào)解決;部分公司通過破產(chǎn)重整、重大資產(chǎn)重組履行承諾的相關程序尚未完成;部分公司豁免或變更承諾事項未通過股東大會審議,正在尋求新的解決方案。
此外,仍有17家公司存在不規(guī)范承諾,涉及承諾事項18項,主要為履約期限不明確、承諾內(nèi)容不具體等,其中部分公司正在與承諾相關方協(xié)商解決,部分公司擬提交股東大會豁免相關承諾。
張曉軍表示,下一步證監(jiān)會將對上述不符合監(jiān)管指引要求的承諾相關方采取相應監(jiān)管措施,并依據(jù)《證券法》、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》等規(guī)定,對承諾相關方在資本市場的行為予以限制,進一步強化對失信主體的約束和懲戒。