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    1. 巴克萊因暗盤交易遭美檢察官起訴
      2014-06-27   作者:記者 周武英/綜合報道  來源:經濟參考報
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        據英國媒體報道,巴克萊銀行再遭起訴。紐約總檢察長埃里克-施耐德曼25日指控這家英國銀行實行暗盤交易,涉嫌詐騙、誤導投資者及虛假廣告。施耐德曼將以證券欺詐罪起訴巴克萊銀行。
        指控稱,巴克萊欺騙投資者,對投資者謊稱其資金處于安全場所,但事實上這些資金被用于高頻交易。銀行通過一些偽造的市場材料來誤導投資者進入暗盤交易。
        知情人士表示,巴克萊銀行經營著全球最大的暗盤交易,這些交易往往直到完成以后才會將相關信息進行透露。偽造的材料隱瞞了高頻交易者的真實買賣數據。
        訴狀還說,巴克萊非但從未阻止任何一個進入暗盤交易的投資者,而且還通過給予高頻交易者好處來吸引他們。
        對于上述行為,彭博社評論說,很顯然,這是一種缺乏誠信的表現。
        施耐德曼表示,此次起訴得到了前巴克萊高級交易員的幫助。除了起訴巴克萊違反了馬丁法案外,他還將尋求讓巴克萊給投資者作出賠償。
        對此,巴克萊回應稱,我們對待此類控訴十分嚴肅認真。巴克萊一直在配合紐約總檢察長和美國證券交易委員會,也在銀行內部開展了自我審查。
        所謂暗盤交易,就是證券交易所之外的“私人”交易平臺,這些平臺通常由大型跨國銀行及證券公司創立和營運,最大的特點就是不對外披露證券買賣的價格、數量等信息,進行私下撮合、匿名交易。這種缺乏監管和透明度的“黑池”引起了包括美國證券交易委員會在內的監管機構的關注。
        《華爾街日報》于5月末報道,金融業監管局已開展調查“黑池”經紀商如何接單、如何執行交易。在此之前,面對潛在監管壓力,高盛正考慮關閉旗下私營股票交易平臺Sigma X,該平臺是全球最大的“黑池”交易平臺之一。本月初,美國證券交易委員會主席指出,有相當多的買單和賣單被私人機構所獨占,掩蓋了真實的股票交易量。
        從倫敦黃金定盤價到“黑池”,巴克萊儼然已成為操縱控訴的常客。巴克萊今年接受的其他調查和指控包括:5月份,由于交易員操縱黃金定價被英國監管當局罰款2600萬英鎊;4月份,巴克萊同意和美國聯邦住房金融局以2.8億美元達成和解。更早的2012年,巴克萊因操縱Libor被英國監管當局罰款2.9億英鎊。

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