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    1. 證監(jiān)會(huì)嚴(yán)打新股發(fā)行承銷違規(guī)行為
      2014-05-24   作者:馬婧妤  來源:上海證券報(bào)
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        海際大和、東吳證券、海通證券、東北證券被采取監(jiān)管措施,其中海際大和將被暫停受理證券承銷業(yè)務(wù)文件3個(gè)月

        中國證監(jiān)會(huì)昨日通報(bào)了新股發(fā)行承銷檢查結(jié)果處理情況,4家券商、2家發(fā)行人、6名個(gè)人因違規(guī)被采取監(jiān)管措施。

        今年年初,證監(jiān)會(huì)組織對(duì)新股發(fā)行承銷過程進(jìn)行了檢查。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸介紹,檢查發(fā)現(xiàn),在我武生物、良信電器、炬華科技、天保重裝、慈銘體檢、天賜材料等6家新股項(xiàng)目發(fā)行承銷過程中,存在未按事先披露的原則配售股票、向禁止配售的關(guān)聯(lián)方配售、干擾投資者報(bào)價(jià)、向投資者提供超出招股書范圍的發(fā)行人信息等違反公平、公正原則的行為。

        上述違規(guī)行為涉及4家證券公司、2家發(fā)行人和6名個(gè)人。4家違規(guī)機(jī)構(gòu)分別為海際大和、東吳證券、海通證券、東北證券,其中海際大和將被暫停受理證券承銷業(yè)務(wù)文件3個(gè)月。

        經(jīng)查,海際大和在我武生物項(xiàng)目承銷過程中,其副總經(jīng)理陳永陽、投資銀行一部總經(jīng)理計(jì)靜波在詢價(jià)敏感時(shí)間段內(nèi),私下與投資者聯(lián)系,該投資者參與報(bào)價(jià)并獲得配售;在配售過程中,向不符合優(yōu)先配售條件的投資者優(yōu)先配售,事后倒簽協(xié)議以滿足優(yōu)先配售條件。

        東吳證券在承銷良信電器項(xiàng)目過程中,資本市場部的楊慶林、池梁在詢價(jià)敏感時(shí)間段與某個(gè)人投資者電話聯(lián)系,該投資者實(shí)際控制的投資產(chǎn)品參與報(bào)價(jià)并獲得配售。

        海通證券在承銷炬華科技項(xiàng)目過程中,向海通證券董事任職單位的關(guān)聯(lián)公司配售股票,屬于向禁止配售的配售對(duì)象配售股票的情形;海通證券在承銷慈銘體檢項(xiàng)目過程中,路演材料中有關(guān)發(fā)行人的信息超出招股說明書披露內(nèi)容。

        國信證券在承銷天賜材料項(xiàng)目過程中,張弢(研究所研究員)、甄藝(銷售人員)擅自披露個(gè)人對(duì)發(fā)行定價(jià)看法,對(duì)投資者報(bào)價(jià)造成干擾。

        東北證券在承銷天保重裝項(xiàng)目過程中,投資價(jià)值研究報(bào)告及路演材料有關(guān)發(fā)行人的信息超出招股說明書披露內(nèi)容。

        鄧舸表示,證監(jiān)會(huì)擬對(duì)涉及兩項(xiàng)違規(guī)、情節(jié)較為嚴(yán)重、社會(huì)關(guān)注度較高、市場負(fù)面影響較大的海際大和采取“3個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件”、“責(zé)令處分有關(guān)人員”和“責(zé)令公開說明”的監(jiān)管措施,對(duì)海際大和的計(jì)靜波、陳永陽采取“出具警示函”的監(jiān)管措施,目前監(jiān)管處罰決定內(nèi)容已告知海際大和,待相關(guān)程序履行完畢,證監(jiān)會(huì)將正式作出監(jiān)管措施決定。

        同時(shí),證監(jiān)會(huì)對(duì)東吳證券采取“出具警示函”的監(jiān)管措施,對(duì)東吳證券的楊慶林采取“出具警示函”的監(jiān)管措施,對(duì)東吳證券的池梁采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。對(duì)海通證券采取“出具警示函”、“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施,對(duì)慈銘體檢采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。

        對(duì)國信證券的張弢采取“出具警示函”的監(jiān)管措施,對(duì)國信證券的甄藝采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。對(duì)東北證券采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施,對(duì)天保重裝采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。上述決定已正式下發(fā)至相關(guān)當(dāng)事人。

        據(jù)悉,除證監(jiān)會(huì)采取的監(jiān)管措施外,針對(duì)上述情形,證券業(yè)協(xié)會(huì)還將對(duì)相關(guān)違規(guī)主體采取自律監(jiān)管措施。

        鄧舸表示,今后,證監(jiān)會(huì)將持續(xù)強(qiáng)化新股發(fā)行的過程監(jiān)管、行為監(jiān)管,發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或存在異常情形的,將責(zé)令暫停或中止發(fā)行,同時(shí)強(qiáng)化責(zé)任追究,堅(jiān)決打擊違法違規(guī)行為。

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