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    1. [議事壇]保護(hù)中小投資者最終要靠法律
      2014-05-13   作者:劉武俊  來源:經(jīng)濟(jì)參考報
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        國務(wù)院近日印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》,明確規(guī)定,堅決保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益;健全投資者適當(dāng)性制度,嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理;完善公眾公司中小投資者投票和表決機(jī)制,優(yōu)化投資者回報機(jī)制,健全多元化糾紛解決和投資者損害賠償救濟(jì)機(jī)制;督促證券投資基金等機(jī)構(gòu)投資者參加上市公司業(yè)績發(fā)布會,代表公眾投資者行使權(quán)利。 
        目前在滬深交易所開戶的個人投資者接近9000萬人,其中50萬元人民幣以下投資者完成的交易量約占股票交易總量的60%。但是,信息不對稱、投資回報機(jī)制不健全、上市公司違法違規(guī)行為、維權(quán)渠道不暢等突出問題嚴(yán)重?fù)p害了中小投資者權(quán)益。現(xiàn)行證券法規(guī)制度對中小投資者權(quán)益的保護(hù)并未充分落到實(shí)處,中小投資者保護(hù)的制度規(guī)范比較原則籠統(tǒng),可操作性缺乏,權(quán)利行使存在很多障礙。
        保護(hù)中小投資者的承諾要落到法律層面,強(qiáng)化頂層制度設(shè)計和立法保障。目前我國尚無專門針對投資者保護(hù)的法律,投資者保護(hù)的相關(guān)條款散見在一些法律、法規(guī)和規(guī)章中。即使是《證券法》,關(guān)于投資者保護(hù)的內(nèi)容較少,并且多是原則性規(guī)定。在《證券法》修訂時,有必要設(shè)立投資者保護(hù)的專章,強(qiáng)化投資者保護(hù)的各項制度。必要時,由全國人大常委會制定專門的可訴性的《金融投資者權(quán)益保護(hù)法》。 
        誠然,“股市有風(fēng)險,投資需謹(jǐn)慎”,在證券法律體系成熟完善的情況下,股民賠錢認(rèn)賭服輸。但在證券法律制度不夠健全,投資者權(quán)利保護(hù)存在明顯的制度性和體制性缺陷的情況下,股民往往承擔(dān)了過多的市場風(fēng)險之外強(qiáng)加于人的法律風(fēng)險。某些本該由發(fā)行人、保薦人、中介人乃至監(jiān)管者承擔(dān)的法律風(fēng)險,卻強(qiáng)加于廣大股民,這也是股民賠錢而不服的原因。真正需要接受教育乃至訓(xùn)誡的不是承擔(dān)風(fēng)險、付出血汗的股民投資人,而是監(jiān)管者和發(fā)行者,包括上市公司、中介機(jī)構(gòu)以及保薦人,作為監(jiān)管者證監(jiān)會有法定義務(wù)保護(hù)中小投資者的權(quán)益。
        保護(hù)中小投資者要靠文件更要靠法律。保護(hù)中小投資者的官方承諾,要真正落到法律的層面,才能為中小投資者權(quán)益撐開可靠的法律保護(hù)傘。
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