因存在未對評級業(yè)務(wù)評級結(jié)果的準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性進(jìn)行驗證等問題，上海新世紀(jì)資信評估公司(以下簡稱“新世紀(jì)資信”)和中誠信證券評估有限公司(以下簡稱“中誠信”)近日遭到上海證監(jiān)局警示。對此，有業(yè)內(nèi)專家表示，近來信用風(fēng)險潮的出現(xiàn)，和評級機(jī)構(gòu)不歸位盡責(zé)有很大關(guān)系。為此，他建議我國評級業(yè)務(wù)應(yīng)實行準(zhǔn)入退出機(jī)制。
　　上海證監(jiān)局公告顯示，新世紀(jì)資信存在的問題是：公司未建立評級結(jié)果公布制度；公司未對公司債評級結(jié)果的準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性進(jìn)行驗證，也未將公司債評級統(tǒng)計結(jié)果通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站和公司網(wǎng)站向社會公告。而中誠信的問題是：公司未建立防火墻制度；公司出具的部分評級報告所依據(jù)的原始資料、工作底稿、跟蹤評級資料等檔案材料缺失。
　　對此，某評級業(yè)界資深人士21日在接受《經(jīng)濟(jì)參考報》記者采訪時表示，去年信用風(fēng)險事件接二連三出現(xiàn)，很大程度上和相關(guān)評級機(jī)構(gòu)不歸位盡責(zé)有很大關(guān)系。他坦言，目前國內(nèi)的信用評級機(jī)構(gòu)仍然處在“沒有一個統(tǒng)一目標(biāo)責(zé)任機(jī)構(gòu)管理的狀態(tài)”。同時對國外評級機(jī)構(gòu)進(jìn)入中國市場基本沒有有效限制，在這種情況下，國內(nèi)評級業(yè)長期以來混亂不堪。
　　上述業(yè)內(nèi)人士進(jìn)一步分析認(rèn)為，我國主流的發(fā)行人付費評級機(jī)構(gòu)與發(fā)行人之間存在一定利益關(guān)聯(lián)，發(fā)行人因處于強(qiáng)勢地位更容易為謀求高級別而向評級機(jī)構(gòu)施壓，而尚處于謀生階段的評級機(jī)構(gòu)也容易受到以級別換取市場和利潤的誘惑。
　　為此，中債資信研究開發(fā)部分析師陶麗博在接受《經(jīng)濟(jì)參考報》記者采訪時建議，在當(dāng)前債券市場信用風(fēng)險上升的背景下，信用評級首先需要完善評級監(jiān)管制度，強(qiáng)化評級監(jiān)管。針對我國現(xiàn)有評級行業(yè)監(jiān)管架構(gòu)多頭監(jiān)管格局，要優(yōu)化現(xiàn)有評級監(jiān)管架構(gòu)，發(fā)揮部際協(xié)調(diào)機(jī)制作用，實施統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入及退出制度，完善評級業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)則。其次，引導(dǎo)多種運營模式評級機(jī)構(gòu)并存，提升評級獨立性。鼓勵投資人付費模式評級機(jī)構(gòu)的運用，從根本上切斷發(fā)行人與評級機(jī)構(gòu)之間的利益鏈條。再次，推廣雙評級制度，凈化行業(yè)競爭氛圍。最后，評級機(jī)構(gòu)須端正理念、夯實技術(shù)，歸位盡責(zé)。

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