無錫雪浪環(huán)境科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“雪浪環(huán)境”)自2012年6月15日通過創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委首發(fā)申請(qǐng)以來，其現(xiàn)金流異常、存貨高企、公積金繳存違規(guī)等問題飽受各界質(zhì)疑。而《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，雪浪環(huán)境部分核心技術(shù)的來源涉嫌虛假陳述，其高新技術(shù)企業(yè)資質(zhì)也存在較大疑問。最令人吃驚的是，其招股書公開的一項(xiàng)核心專利竟然已經(jīng)失效，多項(xiàng)專利狀態(tài)為“放棄專利權(quán)(重復(fù)授權(quán))”或“未繳年費(fèi)終止失效”。
招股書未提及合作方
雪浪環(huán)境以煙氣凈化與灰渣處理系統(tǒng)設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)、系統(tǒng)集成、銷售及服務(wù)為主營(yíng)業(yè)務(wù)，其招股書在介紹主要產(chǎn)品核心技術(shù)情況時(shí)稱，公司擁有的10項(xiàng)核心技術(shù)目前均處于成熟階段，技術(shù)來源均為自主研發(fā)，其中第10項(xiàng)為國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的冷壓球團(tuán)技術(shù)。招股書對(duì)此進(jìn)行了重點(diǎn)描述：公司下設(shè)“江蘇省冷壓冶金球團(tuán)工程技術(shù)研究中心”，2009年被認(rèn)定為江蘇省省級(jí)工程中心，目前掌握的冷壓球團(tuán)技術(shù)已取得1項(xiàng)發(fā)明專利(一種用于冶煉鋁硅合金的球團(tuán)及其制備方法)和1項(xiàng)實(shí)用新型專利(智能型高壓壓球機(jī))，GYQ智能型高壓壓球機(jī)于2008年被江蘇省科學(xué)技術(shù)廳認(rèn)定為高新技術(shù)產(chǎn)品。
雪浪環(huán)境招股書還稱，包括冷壓球團(tuán)技術(shù)在內(nèi)的核心技術(shù)均是公司在長(zhǎng)期的項(xiàng)目實(shí)踐中自主研發(fā)掌握的，不存在爭(zhēng)議或潛在糾紛，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人律師也對(duì)此予以認(rèn)同。
而《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，“江蘇省冷壓冶金球團(tuán)工程技術(shù)研究中心”是雪浪環(huán)境與無錫職業(yè)技術(shù)學(xué)院聯(lián)合申報(bào)獲批的。記者深入調(diào)查發(fā)現(xiàn)，無論是無錫職業(yè)技術(shù)學(xué)院官網(wǎng)的“學(xué)院簡(jiǎn)介”，還是其對(duì)外公布的“招生簡(jiǎn)章”，均宣傳該校“牽頭組建了江蘇省傳感網(wǎng)應(yīng)用工程技術(shù)研究開發(fā)中心、江蘇省冷壓冶金球團(tuán)工程技術(shù)中心……”甚至連雪浪環(huán)境的官網(wǎng)也可以搜索到其與無錫職業(yè)技術(shù)學(xué)院合作建中心的網(wǎng)頁(yè)，相關(guān)網(wǎng)頁(yè)顯示，無錫市科技局領(lǐng)導(dǎo)和無錫職業(yè)技術(shù)學(xué)院院長(zhǎng)戴勇及雪浪環(huán)境董事長(zhǎng)楊建平曾共同出席該中心掛牌儀式。
但蹊蹺的是，通覽雪浪環(huán)境招股書，竟找不到關(guān)于“無錫職業(yè)技術(shù)學(xué)院”的片言只語(yǔ)。業(yè)內(nèi)人士指出，一般來說，雙方共同實(shí)施的科研項(xiàng)目，雙方共同享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，共同享有申請(qǐng)專利的權(quán)利，雪浪環(huán)境招股書回避了與無錫職業(yè)技術(shù)學(xué)院的合作歷史與現(xiàn)狀，恰恰說明其部分核心技術(shù)或?qū)＠赡艽嬖谀撤N糾紛或爭(zhēng)議。《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者電話采訪無錫職業(yè)技術(shù)學(xué)院科產(chǎn)處一位女同志獲悉，冷壓冶金球團(tuán)工程技術(shù)中心是該校和企業(yè)聯(lián)合申報(bào)的，以學(xué)校為主體，學(xué)校掛有牌子，至于中心獲取專利情況將轉(zhuǎn)告處領(lǐng)導(dǎo)并由其回答。
多項(xiàng)專利處于失效狀態(tài)
雪浪環(huán)境招股書披露，該公司目前共擁有已獲授權(quán)并有效專利24項(xiàng)。《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者登陸國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局中國(guó)專利查詢系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)一個(gè)驚人的問題：雪浪環(huán)境的核心專利(智能型高壓壓球機(jī)，專利號(hào)：ZL200620078062.5)的案件狀態(tài)為“無效宣告失效”。根據(jù)法律規(guī)定，專利權(quán)的無效宣告由專利復(fù)審委員會(huì)作出并由國(guó)務(wù)院專利行政部門登記并公告，任何單位和個(gè)人認(rèn)為某專利權(quán)不符合《中華人民共和國(guó)專利法》及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，自公告之日起可以請(qǐng)求國(guó)務(wù)院專利復(fù)審委員會(huì)宣告該公告的專利無效，被撤消和宣告無效的專利權(quán)視為自始即不存在。
《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者進(jìn)一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，雪浪環(huán)境招股書列舉的第13項(xiàng)專利(一種改進(jìn)型原煤或噴煤物料輸送設(shè)備，專利號(hào)：ZL200920038926.4)、第16項(xiàng)專利(一種刮板鏈條清掃機(jī)構(gòu)，專利號(hào)：ZL200920046405.3)以及第21項(xiàng)專利(一種埋刮板輸送機(jī)的強(qiáng)制脫料結(jié)構(gòu)，專利號(hào)：200920277372.3)的案件狀態(tài)竟然均為“放棄專利權(quán)(重復(fù)授權(quán))”，第23項(xiàng)專利(煙氣冷卻塔氣流分布裝置，專利號(hào)：ZL200920277369.1)則處于“未繳年費(fèi)終止失效”狀態(tài)。
高新技術(shù)企業(yè)資質(zhì)存硬傷
對(duì)此，北京中銀(南京)律師事務(wù)所律師喻勝云博士指出，雪浪環(huán)境應(yīng)在招股書中披露與無錫職業(yè)技術(shù)學(xué)院的合作情況并請(qǐng)后者出具“關(guān)于合作成果歸屬”的解釋文件，否則信息披露有故意遺漏、失真之嫌，同時(shí)也潛存著專利權(quán)屬糾紛的訟爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。其專利失效的深層次原因也值得探究，“無效宣告失效”說明有個(gè)人或單位對(duì)某項(xiàng)專利提出了異議，“放棄專利權(quán)(重復(fù)授權(quán))”說明企業(yè)曾將不宜拆解技術(shù)分拆申報(bào)或者重復(fù)申報(bào)專利從而達(dá)到濫竽充數(shù)、蒙混過關(guān)的目的，“未繳年費(fèi)終止失效”則從側(cè)面反映了這個(gè)企業(yè)對(duì)待該項(xiàng)專利“無所謂”的態(tài)度。曾有擬上市公司因?qū)＠旒賳栴}被否決上市的先例，雪浪環(huán)境專利問題值得監(jiān)管層和投資者注意。
對(duì)待專利“馬馬虎虎”的雪浪環(huán)境，其高新技術(shù)企業(yè)的資質(zhì)竟也存在硬傷。根據(jù)《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》第十條第三款硬性規(guī)定，具有大學(xué)專科以上學(xué)歷的科技人員應(yīng)占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的30%以上。而雪浪環(huán)境招股書披露稱，2011年末公司高中及以下文化學(xué)歷的員工有251人，占總?cè)藬?shù)的70.51%。由此可見，雪浪環(huán)境2011年明顯不符合高新技術(shù)企業(yè)的硬性認(rèn)定條件。
喻勝云指出，如果已經(jīng)被評(píng)為高新技術(shù)企業(yè)的企業(yè)達(dá)不到《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》的硬性要求，應(yīng)當(dāng)自達(dá)不到要求的當(dāng)年起即終止其高新技術(shù)企業(yè)資格，同時(shí)追繳相關(guān)稅收。如果監(jiān)管部門認(rèn)真核查，雪浪科技存在被追繳稅款的法律風(fēng)險(xiǎn)。
針對(duì)雪浪環(huán)境隱匿與無錫職業(yè)技術(shù)學(xué)院合作歷史及專利失效、高新資質(zhì)存疑等問題，《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者將持續(xù)予以關(guān)注。
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