據上海證券交易所消息,根據中國證監會2012年7月、2013年3月發布的《關于實施〈合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法〉有關問題的規定》、《人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》、《關于實施<人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法>的規定》的有關內容,該所已對《上海證券交易所合格境外機構投資者證券交易實施細則》進行了相應修訂。本次修訂放寬了相關合格機構投資者的投資范圍和持股比例限制,并進一步完善了相關的監管制度。
鑒于合格境外機構投資者制度與人民幣合格境外機構投資者制度在投資運作、持股比例、監管要求等諸多方面均較近似,上交所將合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者一并納入《實施細則》的規范范圍,并將名稱修改為《上海證券交易所合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者證券交易實施細則》。
在放寬投資范圍方面,鑒于在當前資本市場加快對外開放的背景下,適當放寬合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者投資范圍的時機已經成熟,修改后的《實施細則》第十二條以列舉形式規定了其可投資于上交所的交易品種,除股票、債券、基金、權證外,新增了優先股、政策性金融債、資產支持證券、國債預發行交易等新品種。在放寬持股比例限制方面,根據證監會相關規定的修訂內容,修改后的《實施細則》第十五條將所有境外投資者的持股限制由20%提高到30%,單個境外投資者的持股限制不變。同時,外國投資者對上市公司戰略投資的,不受上述比例限制。同時,允許其開立多個證券賬戶,便利賬戶管理。修改后的《實施細則》第六條允許其可委托最多3家具有上交所會員資格的境內證券公司辦理相關證券交易業務,每個證券賬戶只能指定在一家境內證券公司。
在完善監管制度方面,一是明確對合格投資者名下實際投資者的監管要求。修改后的《實施細則》第十一條明確,若發生可能影響正常交易秩序的異常交易行為,上交所可要求合格投資者及時報告名下實際投資者證券交易及其持股情況。同時,第十三條規定合格投資者應向其名下的實際投資者揭示投資風險和相關規范。二是明確證券公司對客戶交易行為的管理職責。修改后的《實施細則》第七條,進一步明確了證券公司對客戶違規交易行為的管理職責,并要求證券公司在委托代理協議中與合格投資者約定異常交易申報的處理方式。三是補充完善托管人的責任。修改后的《實施細則》明確托管人應當遵守法律法規、行政規章以及上交所業務規則,向上交所報備合格投資者基本信息、合格投資者托管人基本信息及委托交易的境內證券公司的基本信息。業內人士認為,上述的修訂有助于防范類似“光大816事件”的風險。
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