3月12日，有消息稱，位于廣州解放北路的光大證券營(yíng)業(yè)部，通過(guò)與一些院校合作開(kāi)戶的方式，花錢購(gòu)買大量學(xué)生客戶，并長(zhǎng)期擅自操作客戶股票賬戶。按照營(yíng)業(yè)部規(guī)定,需要將資金密碼、交易密碼、網(wǎng)銀登陸密碼以及銀行取款密碼統(tǒng)一設(shè)定為光大證券的股票代碼，U盾密碼則要設(shè)定為辦公室電話號(hào)碼。而賬戶開(kāi)立之后，光大證券會(huì)在客戶不知情的情況下私自操作這些客戶的股票賬戶。
　　光大證券則對(duì)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示，2011年以來(lái)，光大證券根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求，已采取一系列措施對(duì)開(kāi)戶進(jìn)行嚴(yán)格核查，近兩年已完全不存在報(bào)道所涉情況。光大證券作為大型藍(lán)籌上市公司，一直堅(jiān)守合規(guī)穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)理念，將迅速開(kāi)展全面的開(kāi)戶業(yè)務(wù)自查。
　　對(duì)于光大證券來(lái)說(shuō)，2013年以及2014年可謂“多事之秋”。該公司此前公布的業(yè)績(jī)預(yù)告顯示，2013年，因?yàn)椤?16烏龍指事件”該公司處置了部分存量證券資產(chǎn)，導(dǎo)致投資收益出現(xiàn)較大損失，再加上證監(jiān)會(huì)對(duì)其作出的高達(dá)5.23億元的罰沒(méi)款項(xiàng)，該公司2013年凈利潤(rùn)為2.13億元，同比下滑78.79%。2014年3月4日，該公司還收到了來(lái)自證監(jiān)會(huì)對(duì)于其在天豐節(jié)能項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)的行政處罰決定：沒(méi)收業(yè)務(wù)收入215萬(wàn)元，并處430萬(wàn)元罰款，兩名保代則處以警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款。