隨著優(yōu)道投資兌付違約事件愈演愈烈，優(yōu)道投資所募集資金的實(shí)際控制方、用款方以及理財(cái)產(chǎn)品的擔(dān)保方均迫不及待地與優(yōu)道投資撇清關(guān)系。而在今年1月，貴州證監(jiān)局稱將對國創(chuàng)能源信息披露違規(guī)及現(xiàn)金流造假進(jìn)行調(diào)查核實(shí)之后，后續(xù)進(jìn)展也并無下文。
近日，一名新近從上海優(yōu)道投資管理有限公司(下稱“優(yōu)道投資”)離職的員工向《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》報(bào)料稱，優(yōu)道投資實(shí)際是由國創(chuàng)能源董事長周劍云控制的、專門為成清波“中技系”融資的平臺(tái)。優(yōu)道投資和劉永盛通過乾灝、富義等有限合伙企業(yè)募集的資金在流向國創(chuàng)能源的賬上之后，由周劍云通過上海慧福投資發(fā)展有限公司(下稱“慧福投資”)進(jìn)行“倒賬”，運(yùn)作給深圳中技實(shí)業(yè)(集團(tuán))有限公司實(shí)際控制人成清波和其他用款方。
《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》昨晚通過電話向周劍云本人進(jìn)行求證，他否認(rèn)自己是優(yōu)道投資的實(shí)際控制人，但對資金是否流向“中技系”則未做回應(yīng)。
優(yōu)道背后的國創(chuàng)
根據(jù)《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》獲取的工商資料，優(yōu)道投資于2009年11月成立，注冊資本為10萬元，雷席珍和雷時(shí)珍分別認(rèn)繳5.1萬元和4.9萬元。優(yōu)道投資的經(jīng)營范圍為除股權(quán)投資和股權(quán)投資管理外的投資管理，但當(dāng)時(shí)公司并未大規(guī)模開展業(yè)務(wù)。
2012年8月，優(yōu)道投資的注冊資本增加到1000萬元，其中雷席珍出資510萬元，雷時(shí)珍出資490萬元。上述優(yōu)道投資前員工稱，盡管優(yōu)道投資的股東始終為雷席珍和雷時(shí)珍，但這二人實(shí)際是代周劍云持有。
上述代持關(guān)系還牽扯到另外一個(gè)關(guān)鍵人物，即2012年7月至2013年7月在國創(chuàng)能源擔(dān)任董事的田盛為。國創(chuàng)能源公告顯示，田盛為曾于2010年11月至2012年2月間在優(yōu)道投資擔(dān)任業(yè)務(wù)董事。
優(yōu)道投資前員工稱，雷席珍和雷時(shí)珍分別是田盛為的妻子和妻弟。在2012年8月之前，優(yōu)道投資實(shí)際是由田盛為控制。工商資料顯示，自2011年4月之后，田盛為一直是優(yōu)道投資的監(jiān)事。
上述優(yōu)道投資前員工稱，田盛為和周劍云二人因業(yè)務(wù)往來而結(jié)識(shí)，相交甚好。
2007年1月至2009年12月，周劍云擔(dān)任金飛達(dá)(10.88, 0.26,
2.45%)(002239.SZ)董秘；而2009年1月至2012年2月，田盛為擔(dān)任金飛達(dá)持股100%子公司南通奧源服裝有限公司上海業(yè)務(wù)部經(jīng)理。
2012年，因業(yè)務(wù)需要，周劍云將優(yōu)道投資從田盛為手中要過來，周劍云成為一把手，田盛為成為二把手。2012年8月，優(yōu)道投資的注冊資本從10萬元增加到1000萬元。該前員工表示，周劍云增資優(yōu)道投資的目的，就是幫“中技系”融資。在周劍云接手優(yōu)道投資不久，優(yōu)道投資便發(fā)行了成城股份定增基金，并募集了3億元。但成城股份定增未批，錢就已劃到成城股份賬上。目前成城股份定增基金還剩下1億元沒有兌付給投資人。
在增資的同時(shí)，優(yōu)道投資開始招兵買馬，包括在2012年11月引入了新湖財(cái)富上海分公司的原總經(jīng)理?xiàng)钪乔伲约按罅康睦碡?cái)產(chǎn)品銷售人員。在2013年8月楊智琴擔(dān)任優(yōu)道投資法定代表人之前，周劍云的外甥劉雷還曾短暫地?fù)?dān)任了優(yōu)道投資的執(zhí)行董事、法定代表人一職。
前述優(yōu)道投資離職員工對《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》稱，在2012年11月優(yōu)道投資位于上海威海路755號(hào)文新報(bào)業(yè)大廈12層的辦公室揭牌時(shí)，周劍云和國創(chuàng)能源董秘王強(qiáng)都參加了揭牌儀式。并且，在其后的一年半左右的時(shí)間里，國創(chuàng)能源在上海和優(yōu)道投資始終是聯(lián)合辦公。“優(yōu)道投資這個(gè)辦公場所的租金由國創(chuàng)能源支付。國創(chuàng)能源整個(gè)公司超過一半的員工在這里辦公，辦公室剛落成時(shí)兩家公司的LOGO都是在一起的。2012年兩家公司的年會(huì)都是一起開的。”
上述優(yōu)道投資前員工向《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》出示的一份優(yōu)道投資內(nèi)部的付款申請單顯示，優(yōu)道投資管理的富義基金在2012年12月3日通過天津銀行上海分行向國創(chuàng)能源開在渤海銀行上海分行的賬戶付款4000萬元，付款用途為“投資款”。這份付款申請單的領(lǐng)導(dǎo)審核簽名欄為田盛為，出納為吳金花。富義基金為優(yōu)道投資成功發(fā)行的第二只基金，又名國創(chuàng)能源定增基金，分別在2012年10月和2013年5月發(fā)行了兩期，合計(jì)募集了5億元。
然而國創(chuàng)能源公告的田盛為個(gè)人履歷顯示，田盛為在2010年11月至2012年2月任優(yōu)道投資業(yè)務(wù)董事；2012年7月至2013年7月在國創(chuàng)能源擔(dān)任董事。在兩家公司的任職是先后關(guān)系。但上述付款申請單的簽名卻表明，田盛為在國創(chuàng)能源董事任職時(shí)間與在優(yōu)道投資付款申請單上簽字的時(shí)間是重疊的。
國創(chuàng)能源員工出現(xiàn)在優(yōu)道投資付款申請單上的不止田盛為一人。根據(jù)國創(chuàng)能源公告，吳金花自2012年11月在國創(chuàng)能源財(cái)務(wù)部門工作，2013年1月至2013年9月任國創(chuàng)能源職工監(jiān)事。而在優(yōu)道投資前員工向本報(bào)出示的多份付款申請單中，吳金花均是優(yōu)道投資的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。
慧福投資浮出水面
上述優(yōu)道投資前員工對《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》稱，優(yōu)道投資共成功發(fā)行了成城股份定增基金(乾灝基金)、“優(yōu)盈1號(hào)·國創(chuàng)能源定增投資基金”(富義基金)共兩期、“優(yōu)健1號(hào)·長寧區(qū)云古酒店公寓股權(quán)投資基金”，分別募集了3億元、5億元和1.2億元，合計(jì)為“中技系”募集的資金規(guī)模為10億元左右。如果加上劉永盛通過偽造的上海閔行區(qū)動(dòng)遷安置房募集的3億元，周劍云累計(jì)為“中技系”輸送了13億元左右，外界目前盛傳的17億元并不準(zhǔn)確。
那么，周劍云是通過什么路徑將款項(xiàng)打給“中技系”呢？這牽涉出周劍云所控制的另一家公司——慧福投資。
《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》獲取的工商資料顯示，慧福投資前身為2008年12月成立的上海集舜貿(mào)易有限公司，經(jīng)營范圍為食品銷售管理等業(yè)務(wù)。公司注冊資本為50萬元，雷蕾出資24.5萬元，雷創(chuàng)杰出資25.5萬元。2012年3月，雷氏二人的持股分別轉(zhuǎn)讓給張泓波和陳劍，張泓波為公司法定代表人。2012年4月，上海集舜貿(mào)易變更為上海慧福投資發(fā)展有限公司，股東變更為陶明泉和黃海宏，黃海宏擔(dān)任法定代表人；同時(shí)，公司的經(jīng)營范圍也變更為實(shí)業(yè)投資和除股權(quán)投資外的投資管理。2012年8月，慧福投資注冊資本從50萬元增加到3000萬元，其中陶明泉出資1530萬元，黃海宏出資1470萬元。
慧福投資的增資時(shí)間與優(yōu)道投資的增資時(shí)間完全一致，都是在2012年8月準(zhǔn)備“開展業(yè)務(wù)”的時(shí)候。
不僅如此，慧福投資的股東之一陶明泉也與國創(chuàng)能源有聯(lián)系。在國創(chuàng)能源2012年2月公告的一份對外收購公告中，國創(chuàng)能源與江蘇帝普礦業(yè)投資有限公司股東南通帝普投資中心、張小海簽訂了《股權(quán)收購協(xié)議》。南通帝普投資中心、張小海將其分別持有的江蘇帝普90%和10%的股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給國創(chuàng)能源所有。南通帝普投資中心成立于2011年4月6日，其中陶明泉持有20%的股權(quán)。
此外，慧福投資的原股東陳劍也與國創(chuàng)能源的原財(cái)務(wù)總監(jiān)“重名”，并且出生年份相同，均為1961年。資料顯示，2012年6月到2013年10月，陳劍擔(dān)任國創(chuàng)能源的財(cái)務(wù)總監(jiān)。
而慧福投資在近日發(fā)布于某招聘網(wǎng)站的招聘信息顯示，慧福投資招聘證券部助理，負(fù)責(zé)公司投資、收購、重組等重大事項(xiàng)的信息整理等職責(zé)，但這一崗位是“代集團(tuán)上市公司‘貴州國創(chuàng)能源控股(集團(tuán))股份有限公司’招聘”。與此同時(shí)，慧福投資對外披露的辦公地址也為國創(chuàng)能源、優(yōu)道投資辦公所在地——上海市威海路755號(hào)文新報(bào)業(yè)大廈12層。
上述優(yōu)道投資前員工對《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》稱，慧福投資實(shí)際并沒有開展業(yè)務(wù)，只是被周劍云用于“倒賬”，為了方便，就都用了優(yōu)道投資的辦公地址。
此前的銀行流水單信息和上述優(yōu)道投資離職員工出示的付款申請單，顯示富義基金和劉永盛所募資金流向了國創(chuàng)能源的賬戶，總金額至少在8億元左右。但國創(chuàng)能源2012年的年報(bào)和2013年半年報(bào)對這筆現(xiàn)金流沒有任何體現(xiàn)。2012年，國創(chuàng)能源籌資活動(dòng)現(xiàn)金流入合計(jì)顯示僅為747.5萬元；而2013年上半年，國創(chuàng)能源的籌資活動(dòng)現(xiàn)金流入顯示為0。
上述優(yōu)道投資前員工稱，在優(yōu)道投資把資金打到國創(chuàng)能源的賬戶后，周劍云就把資金通過慧福投資“倒賬”給“中技系”。之所以要?jiǎng)谏窠?jīng)過上市公司這一道“關(guān)”，是為了讓優(yōu)道投資的管理層給投資人一個(gè)交代，讓投資人看到“錢是入了國創(chuàng)能源的賬”，但實(shí)際上資金并沒有被上市公司使用。
優(yōu)道投資的投資人告訴《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》，在優(yōu)道投資發(fā)行富義基金時(shí)，他們就被告知，資金將用于參與國創(chuàng)能源的定向增發(fā)，他們滿心以為投資與上市公司直接相關(guān)的理財(cái)產(chǎn)品是有保障的。但并沒想到的是，資金只是過了一下國創(chuàng)能源的賬就被轉(zhuǎn)移給其他人。
上述優(yōu)道投資前員工表示，周劍云用于“倒賬”的公司除了慧福投資，還有其他若干公司。該前員工稱，在周劍云將資金“倒賬”給“中技系”的同時(shí)，他本人也截留了一部分資金用于自己的項(xiàng)目，其中包括試圖通過中介在某國有大行做季末存款賺取利息，但最后卻被中介騙了近8000萬元。這部分資金也同樣來自于優(yōu)道投資的投資人。
用款方就是中技系？
在優(yōu)道投資所募成城股份定增基金和國創(chuàng)能源定增基金相繼到期后，成清波和中技實(shí)業(yè)有關(guān)人士都表示過“接盤”的意愿。但隨著“中技系”資金流的緊張，成清波“接盤”的承諾都成為“畫餅”。
去年10月28日，成城股份定增基金的投資人都收到一份由中技實(shí)業(yè)、優(yōu)道投資所簽字蓋章的三方補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議約定，鑒于成城股份定向增發(fā)仍在報(bào)批過程中，無法中途退出，甲方(中技實(shí)業(yè))為成城股份大股東，承諾回購丙方(投資人)所持乾灝基金的份額。根據(jù)補(bǔ)充協(xié)議，中技實(shí)業(yè)將通過土地轉(zhuǎn)讓、抵押等融資方式積極調(diào)撥資金，于2013年11月20日，按照約定年利率溢價(jià)回購?fù)顿Y人的份額。但到2013年11月20日，中技實(shí)業(yè)并未如約回購。
還有一些投資于劉永盛偽造的閔行動(dòng)遷安置房項(xiàng)目的投資人，則輾轉(zhuǎn)聯(lián)系上成清波，拿到了成清波本人親筆寫的“欠條”。
其中，一名中國臺(tái)灣籍投資人就在今年春節(jié)前后收到了蓋有“深圳市中技實(shí)業(yè)(集團(tuán))有限公司”公章和“成清波”簽名印章、落款日期為2013年12月20日的承諾函。承諾函顯示，成清波承諾于2014年1月10日前借給優(yōu)道投資300萬元，用于優(yōu)道投資兌付上述投資人購買的理財(cái)產(chǎn)品。不過，成清波也并未如約兌付該名投資人的本息。
由于兌付屢次失約、一拖再拖，投資人漸漸從失去耐心變?yōu)槌錆M憤怒。馬年春節(jié)前，一大批南京的投資人曾來到優(yōu)道投資位于上海威海路的辦公室，在這里連續(xù)住了三天三夜，但并沒有“耗”來問題的解決。