上交所最新資料顯示，近日，鵬博士兩大股東因信息披露違規(guī)遭到上交所通報批評處分。
經(jīng)查明，鵬博士第二大股東北京通靈通電訊技術(shù)有限公司于2010年11月減持鵬博士4657.51萬股（占公司總股本的3.48%），減持后持有4.57%的鵬博士股份。在上述減持的同時，通靈通將37016萬元借給上海秦磚投資管理有限公司，并由后者利用該借款買入鵬博士3415萬股，占公司總股本的2.55％。
根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，上海秦磚和通靈通構(gòu)成一致行動人關(guān)系。但兩者未按照相關(guān)規(guī)定，及時對此一致行動關(guān)系及相關(guān)權(quán)益變動情況進(jìn)行信息披露。
結(jié)合過往公告及相關(guān)交易數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，鵬博士于2010年11月上旬共發(fā)生過13筆大宗交易，且全部由通靈通和上海秦磚“制造”。其中，通靈通利用7筆交易定向減持了4657.51萬股，上海秦磚通過另外6筆交易合計買入了3415萬股。
表面上看，兩家公司在交易方面似乎并沒有太多交集。但事實(shí)上，雙方先后發(fā)生的股權(quán)交易十分具有條理性：通靈通先是于當(dāng)月2日、4日先行拋售了3390萬股，套現(xiàn)逾3.4億元。隨后，上海秦磚則依靠著通靈通拆借得來的3.7億元資金出面買股，且是定向收購?fù)`通所拋股份。
明細(xì)來看，在通靈通11月的減持中，民族證券營業(yè)部席位分別受讓了800萬股、560萬股和700萬股；緊隨其后，上海秦磚則從民族證券相關(guān)營業(yè)部處悉數(shù)接回了上述股份；此外，通靈通當(dāng)月還賣給信達(dá)證券北京北辰東路營業(yè)部1597.51萬股鵬博士，其中的1355萬股又由信達(dá)方面快速轉(zhuǎn)賣給了上海秦磚。即上海秦磚所購3415萬股鵬博士股權(quán)全部間接來自于通靈通，而其動用資金也是通靈通所提供。
事發(fā)后，直至2013年7月，通靈通和上海秦磚才披露了“結(jié)盟”后的首份權(quán)益變動報告書，雙方卻再次強(qiáng)調(diào)在股權(quán)、資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員等方面相互獨(dú)立，無關(guān)聯(lián)關(guān)系或控制關(guān)系，且在行使股份表決權(quán)方面亦無任何協(xié)議或安排，只是由于上海秦磚2010年11月向通靈通借款買入鵬博士，兩者才被動構(gòu)成了一致行動人。至于為何事隔三年之后方披露此事，當(dāng)事方給出的解釋是：“對相關(guān)法規(guī)學(xué)習(xí)不夠，加之上海秦磚未及時通知通靈通有關(guān)購買股票的情況”。
上交所認(rèn)為，通靈通和上海秦磚的上述行為已違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》中的相關(guān)規(guī)定，故對二者予以通報批評處分。上述紀(jì)律處分將記入上市公司誠信檔案。