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    1. 天音控股內幕交易細節曝光 當事人領罰單
      2014-01-23   作者:記者 王炯業  來源:上海證券報
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        3年前,天音控股的股價借“牽手”蘋果短短幾日內大幅飆升,如今,股價異動背后的內幕交易終于浮出水面,而當初知情者因違規交易股票也付出了慘痛代價。

        證監會昨日公布的行政處罰決定書顯示,在天音控股公布與蘋果的合作事宜前夕,深圳財富成長投資有限公司(下稱“財富成長”),時任財富成長總經理唐雪來,時任天音控股證券事務代表肖猛等當事人違規買賣公司股票,由此構成內幕交易。

        事情起源于2010年,當年12月初,蘋果電腦貿易(上海)有限公司(下稱“蘋果公司”)相關人員與天音通信首席營運官嚴某某聯系,表示蘋果公司希望與天音通信合作,由天音通信銷售蘋果公司產品。天音通信為上市公司天音控股持股70%的子公司。

        2010年12月7日至2011年1月初,蘋果公司在與天音通信多次約談后達成共識,2011年2月14日,天音通信收到蘋果公司快遞的《蘋果公司授權中國經銷商協議》。

        恰恰就在上述期內,身為公司證券事務代表的肖猛在一次與同事吃飯時,聽說該合作事宜,并向天音控股董事會秘書核實了該事情。肖猛在獲悉合作事宜后,并未保守這一非公開信息,其在2011年2月11日,通過電話向唐雪來證實,天音控股已經與蘋果公司簽署正式合作協議,分銷蘋果產品。

        據證監會查實,在公司正式宣布合作事宜前夕,2011年2月14日,肖猛利用其實際控制的“尹某某”賬戶買入8000股天音控股,又在17日全部賣出,獲利14210元。另外,由財富成長擔任投資顧問的4只信托產品,也在14日合計買入天音控股196.56萬股。據合同約定,因上述信托產品賬戶買入天音控股股票,財富成長可計提投資顧問管理費102.89元,享有特定信托利益19.59萬,兩項合計獲利19.6萬元。

        大量資金涌入使得天音控股價在14日出現明顯異動。從盤面來看,2011年2月14日,天音控股開盤后,股價在資金推動下穩步上漲,成交量持續放大,1點45分左右資金追捧達到高潮,公司股價一度觸及漲停,此后雖有回落但仍上漲8.76%,報收于13.53元。股價的蹊蹺異動引來各方關注。當日晚間,天音控股發布《重大事項停牌公告》,稱公司因簽訂重大銷售協議,股票于2月15日至16日停牌2天,并在17日宣布成為蘋果公司指定分銷商。

        證監會指出,天音通信與蘋果公司簽訂協議銷售蘋果產品事項,屬于內幕信息。肖猛與唐雪來的行為違反了《證券法》相關規定,而對于財富成長的違法行為,唐雪來是直接負責的主管人員。

        基于上述違法事實此,證監會給出了重罰:沒收財富成長違法所得19.6萬元,并處以58.79萬元罰款;對唐雪來給予警告,并處以20萬元罰款;對肖猛處以10萬元罰款。相關各方最終為違規行為付出了代價。

        事實上,證監會始終對內幕交易行為保持“零容忍”的高壓態勢,近年來更是連續查處一批內幕交易案,凸顯了其對內幕交易決不姑息的態度。

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