昨日，中國證監會召開例行新聞發布會，對于市場關注的券商員工購買本公司產品監管安排、境內企業境外上市等熱點問題進行了集中回應。
證監會新聞發言人表示，目前并無特別規則禁止證券公司員工購買本公司的理財產品，但是證券公司員工挪用公司資金購買理財產品，是違法行為，一經發現，將依法移送公安司法機關處理。
同時，他透露，證監會支持符合境外上市地上市條件的境內企業根據國家發展戰略及自身發展的需要到境外上市，充分利用境內外兩個市場、兩種資源，不斷提高核心競爭力。截至目前，證監會尚未收到中原證券境外上市的有關申請材料。
券商員工可買自家公司理財產品
此前，有媒體報道稱，宏源證券債券銷售交易部總經理陳智軍、副總經理葉凡被公安機關帶走。另外，9月11日到17日期間，債券銷售交易部4名員工應公安機關要求協助調查，或因涉嫌利益輸送等問題。
對于證券公司設計、銷售結構化理財產品，從監管角度有什么制度安排？該新聞發言人稱，證券公司可以設計、銷售結構化的理財產品，投資此類理財產品不同種類份額的投資者，按照合同的約定和理財產品的實際運作情況，承擔不同的風險、享有不同的收益。目前并無特別規則禁止證券公司員工購買本公司的理財產品。
不過，他稱，證券公司在設計和銷售理財產品、開展資產管理業務時，應當勤勉盡責，遵循法律和監管規定，向投資者講解業務規則和合同內容，充分揭示風險，披露信息，做好投資者適當性管理工作，公平對待客戶，防止洗錢、通過不當利益輸送損害客戶權益等違法違規行為。
“證券公司員工挪用公司資金購買理財產品，是違法行為，一經發現，將依法移送公安司法機關處理。證監會將加強監管，嚴格執法，督促證券公司依法合規開展業務。”該發言人表示。
上海至純科技再次提交IPO申請
根據證監會最新的發行監管部首次公開發行股票審核工作流程及申報企業進度顯示，上海至純潔凈系統科技股份有限公司再次提交了IPO申請，但是已經從創業板轉戰至主板。不過，值得注意的是，在“是否提交財務自查報告”一欄中顯示“不適用”。
此前，今年6月份，上海至純潔凈系統科技股份有限公司主動提交了終止審查的申請。
該新聞發言人稱，證監會于2012年3月受理了上海至純潔凈系統科技股份有限公司的首次公開發行并在創業板上市的申請，2013年6月，該公司主動提交了終止審查的申請，理由是公司業績出現波動，已不滿足創業板首發辦法關于業績持續增長的發行條件，證監會履行相關程序后對其終止審查。
實現退市的市場化法制化常態化
自2012年證監會先后實施主板、中小企業板、創業板新的退市制度以來，市場較為關注退市制度新的舉措。該新聞發言人稱，證監會一方面要嚴格執行退市制度，一方面要進一步深化改革，以形成一套完整的符合資本市場實際需要和投資者保護的退市制度體系，實現退市的市場化、法制化和常態化。
據介紹，上市公司退市制度是資本市場的一項重要基礎性制度，對于優勝劣汰，提高上市公司質量，優化市場資源配置，具有良好的促進作用。2012年證監會分別在主板、中小企業板、創業板實施新的退市制度。退市制度安排反映了資本市場發展的內在要求，對于資本市場健康發展具有良好的促進作用。
尚未收到中原證券境外上市申請
重慶銀行、徽商銀行境外上市再次吸引了市場各方對境內企業境外上市的關注，同時，有媒體報道稱，中原證券擬境外上市。對此，該新聞發言人稱，截至目前，證監會尚未收到中原證券境外上市的有關申請材料。
他強調，城商行等金融機構在符合境外上市地的上市條件，并取得行業監管部門同意的前提下，均可自主向證監會提出境外上市申請。證監會將依法做好相應的服務工作，為促進相關企業的持續健康發展提供金融支持。目前，證監會已核準重慶銀行股份有限公司、徽商銀行股份有限公司兩家城商行境外首發及上市的申請。
據悉，境外上市是我國利用外資的重要方式之一，也是一項長期政策。證監會支持符合境外上市地上市條件的境內企業根據國家發展戰略及自身發展的需要到境外上市，充分利用境內外兩個市場、兩種資源，不斷提高核心競爭力。
嚴查市場違法違規行為
對有關基金公司投資掌趣科技的估值方法調整進展，該新聞發言人稱，根據《關于進一步規范證券投資基金估值業務的指導意見》中的有關要求，對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價，且最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生了影響證券價格的重大事件，使潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應參考類似投資品種的現行市價及重大變化等因素，調整最近交易市價，確定公允價值。
他強調，證監會將密切關注相關公司是否嚴格按照上述準則及證監會相關規定進行基金估值，并對是否存在利益輸送進行核查。
對于基金經理李旭利“老鼠倉”案，該新聞發言人稱，該案對基金業產生極大的震動，行業從業人員忠于受托責任，堅守職業道德成為共識。對證監會來講，將一如既往保護投資者合法權益，堅決查處“老鼠倉”、內幕交易等違法違規行為，提高違法違規的成本，加強行政執法與刑事執法的有效銜接，提高證券犯罪案件查處效率。
證券法修訂正在積極推進中
根據十二屆全國人大常委會立法規劃顯示，修改證券法等列入“條件比較成熟、任期內擬提請審議的法律草案”一類，制定期貨法等列入“需要抓緊工作、條件成熟時提請審議的法律草案”一類。發言人表示，目前這兩項工作正在積極推進中，有最新進展將向社會公開。