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    1. "固收女王"被查 國信證券陷債市核查風(fēng)暴
      2013-10-18   作者:記者 吳黎華/北京報(bào)道  來源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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          國信證券的一紙公告,讓業(yè)內(nèi)流傳已久的傳聞成為現(xiàn)實(shí),也讓平息已久的債市核查風(fēng)暴有了再度掀起的跡象。
        11日晚間,國信證券發(fā)布聲明稱,公司固定收益事業(yè)部總裁孫明霞、固定收益事業(yè)部副總裁侯宇鵬、固定收益事業(yè)部債券交易部總經(jīng)理謝文賢因個(gè)人原因正在接受公安機(jī)關(guān)調(diào)查。國信證券表示,已對固定收益業(yè)務(wù)工作做了全面安排,目前,公司固定收益事業(yè)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)行正常。

        券商固定收益元老被查

        相對于此前所披露出來的萬家基金的鄒昱、中信證券的楊輝、齊魯銀行的徐大祝、西南證券薛晨、江海證券的張守剛等人而言,國信證券的上述三人,尤其是其中的孫明霞,在業(yè)內(nèi)的名聲更為顯赫。孫明霞在業(yè)內(nèi)素來有“固收女王”之稱,公開資料顯示,2008年以前,孫明霞曾擔(dān)任國信證券債券業(yè)務(wù)部總經(jīng)理一職。2008年初,孫明霞轉(zhuǎn)投華林證券分管固定收益業(yè)務(wù),后升至華林證券總裁。2012年初,孫明霞重回國信證券執(zhí)掌固定收益業(yè)務(wù),并重新組建團(tuán)隊(duì)。
        WIND統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,2009年到2011年,華林證券企業(yè)債承銷量連續(xù)三年位列券商同業(yè)的前三強(qiáng)。孫明霞轉(zhuǎn)往國信證券后,2012年國信證券企業(yè)債承銷金額為433億元,市場份額占比達(dá)6.66%,當(dāng)年在行業(yè)中排名第三位。而在孫明霞團(tuán)隊(duì)入駐之前的2011年,國信的債券承銷金額只有47億元,市場份額占比為1.94%。
        實(shí)際上,早在今年5月,中信證券的楊輝剛剛被爆出債市違規(guī)時(shí),滬上一家券商主管債券發(fā)行的一位負(fù)責(zé)人就曾向《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示,“聽說紀(jì)檢機(jī)關(guān)正在調(diào)查孫。”隨后記者就進(jìn)行了確認(rèn),孫明霞則表示其正常工作。而在兩個(gè)月前,市場又有了類似傳聞,孫的一位副手、國信證券債券銷售部的一位員工則向記者確認(rèn)了孫彼時(shí)正常工作。但在國信證券公布上述消息的前一天,記者試圖就此事向上述兩人進(jìn)行核實(shí)時(shí),兩人電話均未能接通。
        除去能力出眾之外,孫明霞本人在國信固定收益團(tuán)隊(duì)內(nèi)部口碑也不錯(cuò),即使在行業(yè)內(nèi),也有不少人對于孫所領(lǐng)導(dǎo)的團(tuán)隊(duì)敬佩有加。2012年,記者曾就中小企業(yè)私募債的問題和孫進(jìn)行了一些探討,孫對記者表達(dá)了一些私募債可能會(huì)遇到的問題,尤其是在發(fā)行主體的信用方面,后來私募債的發(fā)行也印證了上述憂慮。
        2013年初,整個(gè)債券市場掀起了核查風(fēng)暴,記者和孫明霞進(jìn)行了探討。在她看來,債券的交易模式是中性的,沒有任何問題,關(guān)鍵是每個(gè)公司是否建立了合理的內(nèi)控制度,改善內(nèi)控才是根本所在,而且應(yīng)當(dāng)在“發(fā)展中完善,而不是在完善中發(fā)展”。彼時(shí),債市已有多人接受了調(diào)查,當(dāng)記者問起該場風(fēng)暴是否會(huì)愈演愈烈時(shí),孫本人則表示關(guān)鍵是看會(huì)不會(huì)有新的債市從業(yè)人員被曝出違規(guī)行為。

        債市核查風(fēng)暴漸近尾聲

        此次國信證券的一紙公告,也讓今年以來聲勢浩大、已經(jīng)平息一段時(shí)間的債市核查風(fēng)暴有了再度掀起的跡象。就在稍早之前的9月29日,上市券商宏源證券公告稱,2013年9月27日,公司副董事長、總經(jīng)理胡強(qiáng),副總經(jīng)理周棟因個(gè)人問題接受公安機(jī)關(guān)調(diào)查。與此同時(shí),宏源證券當(dāng)天還發(fā)布公告稱,鑒于公司副董事長、總經(jīng)理胡強(qiáng),副總經(jīng)理周棟因個(gè)人問題接受公安機(jī)關(guān)調(diào)查,無法正常行使職權(quán),經(jīng)過9月28日的董事會(huì)決議,免去胡強(qiáng)公司副董事長、總經(jīng)理職務(wù)。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人則表示,9月10日11時(shí)許,宏源證券債券銷售交易部總經(jīng)理陳智軍、副總經(jīng)理葉凡被公安機(jī)關(guān)帶走。另外,9月11日到17日期間,債券銷售交易部4名員工應(yīng)公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查,后均返回公司上班。
        《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者了解到,主導(dǎo)孫明霞一案調(diào)查的,是紀(jì)檢機(jī)關(guān)而非證券監(jiān)管部門。業(yè)內(nèi)有傳聞稱,該案可能與發(fā)改委的一位官員有關(guān)。另一位負(fù)責(zé)債券發(fā)行的業(yè)內(nèi)人士則猜測,此案或與浙江省發(fā)改委有關(guān)。稍早之前,宏信證券總裁段文清因涉嫌受賄,于2013年8月23日被北京市公安局海淀分局執(zhí)行逮捕,公開資料顯示,從1993年至2002年,段文清一直任職于國信證券,2007年開始任職華林證券董事長。2011年下半年轉(zhuǎn)投宏信證券。這意味著,段與孫曾在華林一起共事兩年半左右。
        自今年4月以來,已有中信證券楊輝、易方達(dá)基金馬喜德、西南證券薛晨等先后被查。粗略統(tǒng)計(jì),今年涉及債券監(jiān)管風(fēng)暴的金融機(jī)構(gòu)人員已經(jīng)超過十人。此次孫明霞接受公安機(jī)關(guān)調(diào)查,可能預(yù)示著此次債市風(fēng)暴已經(jīng)接近尾聲。

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