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    1. 證監(jiān)會(huì):暫停光大證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
      2013-08-23   作者:趙曉輝、劉開雄  來源:新華網(wǎng)
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          中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人23日說,關(guān)于光大證券異常交易案,證監(jiān)會(huì)的調(diào)查取證工作已經(jīng)基本完成,目前正在移交證監(jiān)會(huì)內(nèi)相關(guān)部門審理。

          發(fā)言人說,考慮到該案屬新型案件,為慎重起見,證監(jiān)會(huì)正在組織有關(guān)專家進(jìn)行論證咨詢,待相關(guān)程序完成后,證監(jiān)會(huì)將盡快公布處理結(jié)果。

          發(fā)言人說,此次光大證券自營(yíng)交易異常事件導(dǎo)致光大證券的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定,證監(jiān)會(huì)在第一時(shí)間核查后也發(fā)現(xiàn)其策略投資部證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制存在缺陷,信息系統(tǒng)管理問題較多。

          為此,證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局已決定依據(jù)上述規(guī)定先行對(duì)光大證券采取行政監(jiān)管措施,暫停其策略投資部證券自營(yíng)業(yè)務(wù),并責(zé)令其進(jìn)行整改和內(nèi)部責(zé)任追究。

          關(guān)于作為ETF管理人的基金公司在光大證券事件中是否負(fù)有責(zé)任,發(fā)言人說,基金管理人在光大證券事件中不存在違法違規(guī)行為。根據(jù)ETF的合同約定以及證券交易所ETF業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定,投資者只要按照ETF申購(gòu)贖回清單備足有效的股票和現(xiàn)金,基金管理人應(yīng)當(dāng)確認(rèn)ETF申購(gòu)申請(qǐng)。

          此外,投資者申購(gòu)ETF時(shí)如果使用當(dāng)日買入的股票,只要證券交易所確認(rèn)股票交易成功并進(jìn)行正常結(jié)算,ETF的申購(gòu)申請(qǐng)即可確認(rèn)成功。

          發(fā)言人說,光大證券事件中,證券交易所對(duì)光大證券當(dāng)日的所有股票交易確認(rèn)成功并進(jìn)行了正常的結(jié)算,因此,其申購(gòu)ETF使用的股票有效。上證50ETF、上證180ETF的基金管理人接受并確認(rèn)光大證券申購(gòu)ETF的申請(qǐng),并不存在違法行為。

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