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    1. 光大證券員工再曝人事動蕩:20名保代離職
      2013-07-25   作者:記者 盛瀟嵐  來源:時代周報
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        繼日前天豐節(jié)能項目上涉嫌未勤勉盡責被證監(jiān)會立案后,7月17日,一封爆料郵件讓光大證券再一次走上風口浪尖。一名自稱內(nèi)部員工稱,光大證券發(fā)生內(nèi)訌,導致20多位保薦人出走,也導致了去年的業(yè)務斷糧等問題,而這一系列問題的矛頭都指向投行業(yè)務掌舵人熊國兵。
        由于熊國兵是風險出身,在其分管投行之前,并無任何投行業(yè)務經(jīng)歷。相反,其前任投行負責人劉劍則完全不同,歷任光大證券投資銀行總部副總經(jīng)理、投行北方部總經(jīng)理等職。因此爆料人對于“劉”下“熊”上的安排顯得頗為不滿,其在郵件中寫道,“為什么接替者是毫無業(yè)務經(jīng)驗的后臺稽核風控老總熊國兵?”
        不過,7月23日,光大證券一名內(nèi)部人士向時代周報記者表示,不同的員工站在不同的角度來看,這個事情是不一樣的,“熊國兵上任之后,對投行業(yè)務量和獎勵標準進行了量化,從而觸動一些人的利益。”
        究竟這次光大證券被爆出人事動蕩的幕后,隱藏著什么不為人知的真相?

        熊國兵成20名保代離職元兇

        最新的資料顯示,光大證券的投行從業(yè)人數(shù)為209人,其中保薦代表人有61名。而從去年開始,光大證券投行部門的人員變動開始進入高發(fā)期。保薦代表人李偉敏、蓋建飛、李洪志、莊斌相繼離職,今年又有4個保代離開,分別是程剛、何聲燾、林昌、詹珺。
        據(jù)悉,光大投行出走的保薦代表人已達20人以上,隨之流失的業(yè)務骨干更多。
        爆料郵件中指出,北京一部原總經(jīng)理魏偉、并購融資部總經(jīng)理胡慶穎、資本市場部總經(jīng)理熊瑩、國際融資部總經(jīng)理王成林等紛紛離職。去年12月末,光大證券投行部的投行總監(jiān)沈奕轉投瑞銀證券,擔任董事總經(jīng)理。2013年4月24日,原副總裁劉劍也最終向光大證券提出了辭職。光大證券今年4月份發(fā)布的公告顯示,該公司副總裁劉劍因“個人原因”申請辭去公司副總裁職務,并不再擔任公司任何職務。
        熊國兵的一系列改革被指是引發(fā)人事震動的根源。有光大證券投行部人士曾對媒體稱,2011年的獎金有30%還沒有下發(fā),更別提2012年的獎金了,激勵機制的不足引起內(nèi)部極大不滿。
        多個部門骨干出走,對光大證券投行部門無疑造成巨大的打擊。一位光大證券內(nèi)部人士表示,“熊國兵上任之后,對投行業(yè)務量和獎勵標準進行了量化,這樣就會觸動一些人的利益。”
        根據(jù)光大證券2012年年報顯示,由副總裁熊國兵分管的投行部包括投行管理總部、資本市場部、創(chuàng)新融資部、投行上海一部至六部,投行北京一部、二部,投行深圳一部、二部,并購融資部以及場外市場部。
        記者輾轉找到一位曾在光大投行上海某分部工作的陳濤(化名),其表示: “雖然我是在熊國兵上任后跳槽的,但我離職是為了去更好的平臺,我沒覺得熊做了什么讓員工不滿。”
        陳濤表示,“跳槽的保代有的去了別的券商繼續(xù)做投行,有的離開投行圈子從事別的行業(yè)了。但是這些人并不是同一時間走的,投行跳槽很正常,別的券商跳槽現(xiàn)象也很多,人數(shù)不見得比光大少。”

        熊國兵被指不懂投行業(yè)務

        光大證券2012年年報顯示,熊國兵出生于1968 年,現(xiàn)年45歲,現(xiàn)任光大證券副總裁。歷任光大證券稽核部總經(jīng)理、風險管理部總經(jīng)理、公司紀委書記等職。在分管投行之前,并無任何業(yè)務經(jīng)歷。
        而前任投行負責人劉劍則完全不同。現(xiàn)年50歲的劉劍,曾任光大證券副總裁、光大資本投資有限公司董事,已于4月24日正式離職。歷任光大證券投資銀行總部副總經(jīng)理、投行北方部總經(jīng)理等職。
        爆料人對于“劉”下“熊”上的安排顯然頗有微詞,其在郵件中寫道,“為什么接替者是毫無業(yè)務經(jīng)驗的后臺稽核風控老總熊國兵?”
        上海一位資深投行人士表示,“這是高層的安排,不一定每個投行的老總都必須要從業(yè)務做起,慢慢升上來。而風控跟投行有很大的關系,風控部門會審核投行的項目,也會了解投行的流程等,所以讓風控老總來管投行也是有道理的。”
        而諷刺的是,恰恰是這位內(nèi)控老總上臺之后,光大全線爆發(fā)內(nèi)核問題。光大證券保薦的天豐節(jié)能IPO項目,也因材料造假在今年6月遭證監(jiān)會立案調(diào)查。
        光大投行一名內(nèi)部人士稱,“天豐節(jié)能不是我所在部門的項目,具體情況不了解。但光大風控部門的審核工作還是挺細致的。”他強調(diào),“風控部門故意放行的可能性不大,為了一個小項目而犧牲整個公司的聲譽完全不值得。”

        IPO業(yè)務份額跌至0.67%

        即使內(nèi)部人士認為風控問題不算突出,但不可否認的是,光大證券的投行業(yè)務每況愈下,保薦企業(yè)財務漏洞頻出。此外,后繼項目乏力,2011年后期到2012年,大批良莠不齊的項目開始出現(xiàn)在光大證券的保薦名單上。
        統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,在過去的數(shù)年中,光大證券的確在IPO業(yè)務上急劇下滑。數(shù)據(jù)顯示,2010年全年,光大證券保薦的IPO項目共有8個,募集資金合計80.24億元,承銷和保薦費用合計3.75億元,位列第19位,市場份額為1.63%。
        到了2011年,光大證券保薦項目則達到10家,募集資金合計79.49億元,實現(xiàn)承銷和保薦費用收入4.35億元,市場份額為2.92%,上升至第10位;到了2012年,加上IPO暫停的因素,光大證券的保薦項目僅有2個,募集資金合計6.65億元,承銷和保薦費用收入僅為4445萬元,市場份額則更是大幅回落到了0.67%,僅列第29位。
        “由于市場原因,現(xiàn)在的后備項目不多。但這是所有投行同樣面臨的問題。整個市場看來,IPO業(yè)務在走下坡路,以后券商的投行工作可能不會以IPO為主。” 陳濤稱。
        陳濤認為,“此次熊國兵的事件中,爆料人并不客觀,不同的員工站在不同的角度來看,這個事情是不一樣的,可能他的部門跟領導關系不好,或者覺得領導沒有把一些項目給他們的部門。但我覺得其實他也不了解上層的事情,而對于領導來說也很無奈,這么多部門,不可能一碗水端平,好項目就這么多。”
        值得注意的是,在今年的首輪IPO財務核查中,光大證券被抽中5家保薦企業(yè),分別為東方證券、天豐節(jié)能、洪波科技、鄭州光力科技及北京中礦環(huán)保科技,其中已經(jīng)有兩家企業(yè)被爆出財務作假,而風險部門出身的熊國兵似乎也難辭其咎。

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