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    1. 證監會:創業板再融資規則主要條款基本形成
      2013-07-20   作者:毛建宇  來源:中國證券報
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          證監會新聞發言人19日就市場熱點問題回答了記者提問。發言人表示,自2010年著手研究并于2013年納入年度立法計劃以來,目前創業板再融資規則已完成前期論證工作,主要條款已基本形成,待履行相關立法程序后擇機發布。
          發言人表示,近期,國信、平安等保薦機構因涉嫌違法違規行為被立案、處罰。出于審慎監管的考慮,證監會已要求上述機構對已領取批文的項目暫停安排后續發行進程,但并未撤銷相關行政許可。

          券商專項檢查工作基本結束

          發言人表示,對于IPO在審企業補充中期財務報告的,發行人和中介機構不必更新已出具的自查報告,但應比照2013年3月31日之后新申報IPO的企業,按照相關要求作好中期財務報告的補充工作。
          對于券商現場檢查的進度和情況,發言人介紹,上半年,證監會按照2013年度證券公司現場檢查工作計劃,對資產管理業務、債券業務、合規管理、風險管理4個方面進行專項檢查。目前,專項檢查工作基本結束。從檢查的情況看,各證券公司基本能夠按照法律法規的要求開展資產管理業務和債券業務,建立和實施合規管理和風險管理制度。資產管理業務總體運作規范,運行基本正常,風險基本可控,但也有部分公司存在業務操作不夠規范、內部管理需要加強等問題。對發現的問題,有關證監局已督促公司進行整改,對其中存在集合計劃投資超范圍等違法違規問題的公司依法采取了行政監管措施。他表示,柜臺業務目前處于起步階段,業務規模較小,本次未作為重點進行檢查。
          對于鮑崇民等人利用上市公司重組動用3000余萬元進行內幕交易案,發言人稱,證監會一直在積極協調有關各方,特別是司法機關加大對證券期貨違法犯罪行為的打擊力度,構建更為良好的執法環境,形成執法合力。同時,也歡迎廣大媒體進行監督,形成打擊證券期貨違法犯罪行為的積極輿論氛圍。
          發言人介紹,2012年9月下旬,上海證監局基金處在對華寶興業基金管理有限公司日常檢查中,發現公司管理的新興產業基金及相關人員存在內幕交易嫌疑。2013年5月28日,證監會予以立案稽查。目前,該案正在調查過程中。

          正在對萬科“B轉H”進行審核

          發言人介紹,自2012年12月19日中集集團成功實現B股在港交所掛牌上市后,萬科企業股份有限公司等B股公司向證監會提交了將其B股轉至港交所上市的申請,證監會正在按照有關規定(包括國務院關于房地產企業上市融資宏觀調控政策規定)及相關程序進行審核。此外,其余B股公司均可自主決策,選擇將其B股轉至港交所上市,在研究形成上市方案基礎上向我會提出申請。證監會將依法做好相應的服務工作,為促進相關企業的持續健康發展提供金融支持。
          發言人表示,證監會將密切關注和研究證券期貨經營機構利用互聯網開展業務的情況,適時總結相關做法,支持證券期貨經營機構利用互聯網為投資者提供更好、更便捷的服務,同時規范其行為,督促落實適當性管理要求,切實保護投資者的合法權益。
          此外,發言人表示,有關房地產上市公司融資、新股發行制度改革和IPO重啟的口徑在最近幾周的新聞發布會上已作明確答復,目前沒有新的變化。

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