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    1. 高盛前副總裁涉嫌誤導投資者受審
      面臨罰款或吊銷從業資格處罰
      2013-07-16   作者:記者 王婧/綜合報道  來源:經濟參考報
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          據外媒報道,高盛一名前交易員15日因涉嫌誤導投資者上庭受審。金融危機后,美國金融監管機構一直被批評在懲治金融危機始作俑者方面作為不夠,美監管機構試圖以這樁案件表明其懲治與金融危機有關案件的姿態。
        美國證券交易委員會(SEC)2010年4月向高盛前交易員法布萊斯·托爾雷提起有關證券欺詐的民事訴訟。美國證交會認為,托爾雷在擔任高盛副總裁期間涉嫌誤導投資者。這樁民事欺詐案中的一些證據重新引爆了有關華爾街在金融危機中可信性的爭論。托爾雷可能面臨罰款或者吊銷證券業從業資格的處罰。
        指控圍繞一組2007年初上市的基于房屋抵押貸款的債券展開,那時托爾雷在高盛擔任副總裁。據悉,托爾雷出生在法國,2000年進入美國大學學習并獲得研究生學位。
        美國證交會認為,郵件及其他證據顯示,高盛和托爾雷在向投資者推銷一項名為Abacus的投資產品時涉嫌誤導投資者。托爾雷涉嫌作出錯誤的、對投資者有誤導性的陳述,并涉嫌幫助其雇主錯誤陳述事實及隱瞞關鍵事實。美國證交會認為,由于托爾雷沒有揭示保爾森基金公司的角色,致使投資者受到誤導。但保爾森公司未被控訴有不當行為。
        據悉,保爾森基金公司及其總裁約翰·保爾森在幫助Abacus產品選擇資產方面發揮了重要作用,但保爾森最終卻通過做空這些資產獲利超過10億美元。而Abacus產品的投資者卻損失超過10億美元。
        2010年美國證交會曾對高盛進行涉嫌欺詐的指控,最終雙方達成和解,高盛支付5.5億美元的和解費用,未承認也沒有否認自身是否有罪。但高盛目前依然可能面臨私人提起的相關訴訟。據悉,托爾雷是高盛的中層雇員,是高盛唯一受到單獨指控并決定應訴的執行官。
        托爾雷辯解稱,他只是大機構中一個無足輕重的職員,那些遭受損失的都是經驗豐富的投資者,他們都是自己做出了錯誤的投資決定。
        美國證交會希望能判決托爾雷違反相關證券法,并返還不當獲取的利潤以及繳納罰款。但有業內人士表示,美國證交會要想證明托爾雷是誤導投資者難度不小。
        金融危機后,美國證交會一直試圖加大力度懲罰那些在危機中推波助瀾者。據悉,目前美國證交會已經對157個機構或個體提起訴訟,并且收到來自被訴方約26.8億美元的資金,其中大部分是和解所得。
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