光大證券今日公告稱，公司收到中國證監(jiān)會因天豐節(jié)能項目對公司立案調(diào)查的《調(diào)查通知書》。公司將積極協(xié)助配合中國證監(jiān)會對公司投行業(yè)務的相關調(diào)查工作，并嚴格履行信息披露義務。需要注意的是，天豐節(jié)能正是在此前被證監(jiān)會“點名批評”的擬上市公司。而本次光大證券被查也在市場的預計之中。
天豐節(jié)能為核查“祭刀”
事件源于前期證監(jiān)會的專項財務核查行動。4月3日，在證監(jiān)會公布抽查的30家企業(yè)名單中，天豐節(jié)能赫然在列。隨后的4月26日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，天豐節(jié)能存在違規(guī)行為，正在進一步核實相關信息。
據(jù)媒體披露，天豐節(jié)能的主要問題是：虛構(gòu)收入、偽造銀行單據(jù)、銀行對賬單無法與之匹配等。而證監(jiān)會相關負責人也表示，目前該公司已進入立案調(diào)查階段。調(diào)查天豐節(jié)能，也成為此次財務核查的“第一刀”。
按照《證券法》相關規(guī)定，天豐節(jié)能將會面臨終止IPO審查，證監(jiān)會三年內(nèi)將不受理該公司的IPO申請；情節(jié)嚴重者，將移交司法機關另案處理。同時，其保薦機構(gòu)將會面臨警告、沒收業(yè)務收入并處以業(yè)務收入1~5倍的罰款，情節(jié)嚴重的，將暫停或撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬~30萬元的罰款，情節(jié)嚴重的，將撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
證監(jiān)會網(wǎng)站顯示，光大證券作為天豐節(jié)能的保薦機構(gòu)，保薦代表人為李瑞瑜和水潤東，其余兩家中介機構(gòu)分別為利安達會計師事務所、北京市競天公誠律師事務所。
其他保薦項目或受影響
可作參照的是，此前平安證券曾因萬福生科財務造假一案，被暫停保薦業(yè)務資格3個月，罰款7650萬元，兩名保薦代表人被罰款30萬元，取消保薦資格和證券從業(yè)資格，并被實施證券市場終身禁入。
光大證券是否會步平安證券的“后塵”？市場也在等待進一步的調(diào)查結(jié)果。但《每日經(jīng)濟新聞》記者發(fā)現(xiàn)，光大證券的麻煩還遠不止于此。據(jù)披露，在第一批被抽查的30家IPO排隊企業(yè)里，光大證券所經(jīng)手的項目就占據(jù)5家，除了天豐節(jié)能外，洪波科技也被曝“涉嫌財務造假”。
此外，據(jù)證監(jiān)會信息，天豐節(jié)能項目的保薦代表人李瑞瑜，同時也是中材節(jié)能的保代之一，在30家被首批抽查的企業(yè)中，中材節(jié)能赫然在列。一旦李瑞瑜其人因天豐節(jié)能遭調(diào)查，勢必將連累到其保薦的其他項目。
如此利空打擊，2012年度投行業(yè)務營收貢獻比達18.3%的光大證券，其股價或?qū)⒁虼顺袎骸Ｓ浾咦⒁獾剑驮?月20日，光大證券的非公開發(fā)行6億股的申請剛剛獲得證監(jiān)會批準，發(fā)行價為11.65元/股。若成功發(fā)行，則可募得69.9億元資金，相當于2012年報凈利潤10.03億元的6.97倍。但至昨日收盤，公司股價報收11.66元/股。若其后繼續(xù)下挫，不排除給此次定增蒙上陰影。