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    1. 證監(jiān)會(huì)改革基金銷售費(fèi)用管理機(jī)制
      鼓勵(lì)差異化收費(fèi)
      2013-06-09   作者:趙曉輝 陶俊潔  來源:新華網(wǎng)
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        中國證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布修改后的《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》,鼓勵(lì)市場化、差異化銷售費(fèi)率機(jī)制,允許基金公司采取多種收費(fèi)模式和收費(fèi)水平。
        證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人介紹說,經(jīng)過十多年的發(fā)展,我國的開放式基金銷售費(fèi)用涵蓋了申購費(fèi)、贖回費(fèi)、轉(zhuǎn)換費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、增值服務(wù)費(fèi)和客戶服務(wù)費(fèi)等多種類型,同時(shí)《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)對(duì)銷售費(fèi)用結(jié)構(gòu)和最高水平等也做了相應(yīng)規(guī)定。
        隨著市場的不斷創(chuàng)新發(fā)展,目前開放式基金銷售費(fèi)用的定價(jià)機(jī)制、費(fèi)率水平及銷售機(jī)構(gòu)盈利模式等方面逐步出現(xiàn)了一些影響市場化競爭的問題。具體表現(xiàn)為:一是全行業(yè)對(duì)同一類產(chǎn)品約定的收費(fèi)模式、收費(fèi)水平幾無差異,各銷售機(jī)構(gòu)銷售同一類產(chǎn)品的收費(fèi)幾近一致,不利于基金銷售的差異化競爭;二是部分銷售機(jī)構(gòu)引導(dǎo)投資人頻繁申購贖回基金,不利于基金的投資運(yùn)作,影響長期投資人的利益。
        鑒于此,證監(jiān)會(huì)聯(lián)合行業(yè)協(xié)會(huì)、市場主體等機(jī)構(gòu)進(jìn)行廣泛調(diào)查研究,形成了開放式證券投資基金銷售費(fèi)用改革思路和具體措施。
        根據(jù)新規(guī)定,基金管理公司可以在產(chǎn)品設(shè)計(jì)時(shí)自主采用多種收費(fèi)模式和收費(fèi)水平,基金銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身服務(wù)進(jìn)行差異化收費(fèi),鼓勵(lì)各類市場參與主體市場化競爭。
        規(guī)定還豐富了基金銷售費(fèi)用收取方式。在目前允許貨幣市場基金和部分債券基金收取銷售服務(wù)費(fèi)的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步放寬收費(fèi)基金種類,允許各類基金采用此種收費(fèi)方式。
        此外,為避免短期交易投資人的頻繁交易對(duì)長期持有人利益造成損害,對(duì)持續(xù)持有期少于6個(gè)月的贖回行為強(qiáng)制收取一定比例的贖回費(fèi),同時(shí)將該費(fèi)用按照不同比例計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。考慮到不同基金產(chǎn)品的交易特性和收益特征,強(qiáng)制性懲罰性贖回費(fèi)規(guī)定只適用于除ETF基金、LOF基金、分級(jí)基金、指數(shù)基金、短期理財(cái)產(chǎn)品基金等之外的股票基金或混合基金。此項(xiàng)調(diào)整雖然增加了短期投資人的交易成本,但所增成本主要用于補(bǔ)償基金財(cái)產(chǎn),是對(duì)長期投資人權(quán)益的有效保護(hù)。
        另外,證監(jiān)會(huì)還與保監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布了《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)銷售證券投資基金管理暫行規(guī)定》,明確了保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)參與基金銷售業(yè)務(wù)的具體監(jiān)管要求,以及兩會(huì)的監(jiān)管職責(zé)和分工,以規(guī)范保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的基金銷售活動(dòng),滿足投資人日益多樣化的金融需求。
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