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    1. 海通證券保薦項目變臉近87% 撤單率逾44%
      2013-06-04   作者:張小蓓  來源:21世紀經濟報道
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        大限終于成為過去,備受IPO核查煎熬的各大保薦機構也終于松了一口氣。
        截至5月31日,2013年共有269家擬IPO企業(yè)進入終止審查程序,其中主板、中小板135家,創(chuàng)業(yè)板134家。
        值得注意的是,與平安證券、民生證券等近期因IPO保薦項目造假,而遭受監(jiān)管層處罰的券商不同,海通證券意外成為此次IPO核查的犧牲品。
        作為一家老牌券商,盡管在此次專項檢查中,幸運地未被抽中,但海通證券無論是撤單數(shù)量抑或撤單比例都位居前列。
        據(jù)本報記者統(tǒng)計,海通證券投行保薦項目撤單比例達到44.12%,該比例遠高于國信證券、招商證券、廣發(fā)證券,在十大保薦機構排名中,僅次于民生證券。
        據(jù)證監(jiān)會最新披露,國信證券以68個項目位居榜首,其次是招商證券57個項目,廣發(fā)證券56個項目,海通證券以34個項目僅位居第七位。但在終止審查的項目數(shù)量上,以15單的數(shù)量位列第四位。
        面對高比例的撤單,就連海通證券內部人士也不禁感嘆“撤單比例有些高”。IPO專項財務核查以來,海通投行的15個撤單項目中,包括創(chuàng)業(yè)板9單,中小板8單,主板2單。撤單項目涉及到半導體行業(yè)、海洋漁業(yè)、化纖行業(yè)、紡織業(yè)、計算機等各個行業(yè)。
        “撤單大部分是業(yè)績下滑,券商撤單比例高,可能是券商很謹慎,也有可能是業(yè)績不符合條件、保代可能要跳槽等其他原因,可能性很多。”一位券商投行人士認為。
        海通證券投行部一位負責人則向記者表示,是公司基于風險監(jiān)管意識,經與發(fā)行人雙方協(xié)調達成共識,才作出撤單決定。
        “監(jiān)管層現(xiàn)在管得這么嚴,作為券商我們肯定也要嚴格監(jiān)管。”上述海通證券的投行人士表示。
        記者發(fā)現(xiàn),海通證券尤其喜歡在最后期限遞交終止申請。在3月31日截止的第一輪IPO財務核查中,海通證券于3月28日、29日共遞交了6單撤單申請。包括北京尚洋東方環(huán)境、湖南科美達電氣、山東海益寶水產、上海藍寶傳感科技、寧波華龍電子與無錫瑞爾精密。
        同樣,在第二輪核查的最后期限,海通證券于上周又有5個項目集中終止審查,分別為湖南金旺鉍業(yè)、江西萬年鑫星、內蒙古塞飛亞三個中小板項目,主板則有上海中信國健藥業(yè)以及創(chuàng)業(yè)板的神州電腦項目。
        其中,尤為引人注目的為神州電腦。這已是其第四次IPO之行,屢戰(zhàn)屢敗之下,此次闖關成功的神州電腦距上市僅一步之隔,如今卻突然撤銷IPO申請。此前神州電腦曾被多家媒體質疑存在財務造假。
        事實上,盡管頗為低調,但近兩年海通證券的投行排名一直較為靠前。2011年,海通證券主承銷項目37個,排名第八,主承銷金額排名12。2012年,主承銷項目50個,排名依然位于第八,主承銷金額排名第六。
        “海通投行還不錯,一直平平穩(wěn)穩(wěn),沒有太出風頭,出現(xiàn)過小問題,但也沒太嚴重的事情出來。”一位業(yè)內人士評價道。
        中國證監(jiān)會的保薦人信用監(jiān)管記錄顯示,海通證券只有四人受過出具警示函的處罰。2012年5月23日,趙慧怡、顧崢因在保薦浙江道明光學時擅自修改封卷后的招股書而被罰。2011年6月13日,蘇海燕、相文燕因在保薦現(xiàn)代制藥公開增發(fā)申請過程中違反相關條例受罰。
        然而,盡管海通投行的名聲遠好于平安證券等其他幾家被爆造假的券商,但事實上海通證券投行保薦的項目業(yè)績變臉比例頗高。據(jù)某媒體近日統(tǒng)計,2010年與2011年的IPO上市項目中,海通證券保薦項目的業(yè)績變臉比例高達86.67%。
        在業(yè)內人士看來,海通證券如今也陷入了IPO保薦項目涉嫌造假的麻煩之中。
        本報此前獨家報道了康芝藥業(yè)遭前審計總監(jiān)何曉梅實名舉報IPO涉嫌財務造假一事,公司自5月23日起停牌,至今未能復牌澄清。而海通證券正是康芝藥業(yè)的保薦機構。
        “海通這回肯定逃不了,一旦造假被查實,受罰基本上不會有問題。”一位投行人士如此表示。
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