債市核查風暴仍在繼續,4月19日下午,證監會有關部門負責人指出,監管層正密切關注萬家基金固定收益部總監鄒昱、中信證券固定收益部董事總經理楊輝等事件進展。
對于是否在制度層規范代持問題,證監會表示,將加強相關制度規范,但也需要基金公司等市場主體落實和完善相應制度。這是監管部門首度回應相關機構人士被帶走調查事件。目前,除證監會外,一行三會及銀行間交易商協會等監管與自律監管主體,尚未表態。
證監會有關部門負責人透露,基金部將在基金管理公司現場檢查中,重點關注債券投資相關風險問題,機構部也已要求相關派出機構督促券商全面自查。被帶走調查的相關機構人士事件中,證監會基金部并未參與。
鄒昱、楊輝及最新披露出的前西南證券固定收益部副總薛晨,均是被司法機關帶走調查。據其中一家機構人士指出,當事人被帶走時司法機關表明為個人原因帶走配合調查,并未要求公司配合調查。
目前看,多次被帶走調查事件為司法機關活動,但因當事人為金融機構從業人員,其對機構的影響也不可忽視。據記者了解,目前已有多家基金公司開展債券投資內部自查活動,重點檢查相關風險點。
監管部門也已采取行動。今年3月,證監會基金部向各派出機構下發2013年基金管理公司現場檢查方案,對于基金公司日常運作中的容易發生風險的業務環節等,布置了專項檢查工作安排。
“檢查重點有風險治理、基金內控制度的完備以及有效執行的情況,包括守住三條底線的原則執行情況,嚴厲查處老鼠倉、非公平交易、各種形式的利益輸送情況,我們要求現場檢查要深入細致、不留死角。”19日,證監會新聞發言人指出。
目前,基金公司前期自查已經完成,接下來證監會專項核查將進入現場階段,對于一周來的債市風暴,證監會表態將密切關注最新進展,并在現場檢查中予以重點核查,“對檢查中發現的問題,一經核實,將予以嚴肅處理,追究相關負責人責任。”上述發言人指出。
實際上,證監會機構部也已關注到相關報道,已經要求相關派出機構,督促公司對相關業務進行全面自查,在現場檢查中重點關注。
上述發言人指出,“下一步我會將繼續關注,證券公司開展證券投資業務中的新情況、新問題,在調研基礎上推出新監管要求,督促證券公司合規展業,切實防范風險。”
目前,債券市場處于多頭監管的多元市場狀態,各市場的準入標準、交易規則、參與主體與監管模式,大不相同,如何聯動監管是問題的核心。
近期數名被調查人員,涵蓋基金、券商和銀行等機構從業人員,若要對其有效監管和風控制度建設,更需監管協作。證券監管領域,對證券基金期貨的從業者有明確的個人與親屬相關投資申報制度,但此次事件中或涉及的從業人員個人與親屬在銀行間市場開設相關賬戶的情況,則涉及跨部門的制度協作監管。
19日,證監會有關部門負責人指出,監管機構的協作、信息溝通一直是證監會比較重視的。對于目前事件,會與相關部門就共同關注的問題進一步溝通。
此外,證監會有關部門負責人表示,證監會對代持類的行為涉及的利益輸送問題,持旗幟鮮明的不支持和打擊態度,無論權益類還是債券類,都不允許存在利益輸送行為。“下一步,我們將對這個問題更重視。”
有券商人士告訴記者,銀行間債券市場與國外的債券市場模式比較接近,是撮合交易市場,其監管模式不能套用股票交易市場的模式。