昨日（22日），中國證監(jiān)會(huì)召開通氣會(huì)，通報(bào)了近5年以來證券期貨執(zhí)法工作情況以及下一步工作思路。據(jù)悉，在證券期貨執(zhí)法方面，中國證監(jiān)會(huì)下一步將進(jìn)一步強(qiáng)化統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，堅(jiān)持懲防并舉，以提高辦案效率和執(zhí)法效果為目標(biāo)，加大對(duì)重點(diǎn)和惡性案件的執(zhí)法力度，加大從源頭上打擊、遏制、預(yù)防證券期貨違法行為的力度。今年將在持續(xù)保持嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易案件高壓態(tài)勢(shì)的同時(shí)，進(jìn)一步加大對(duì)上市公司虛假信息披露案件和欺詐上市案件的打擊力度，加大對(duì)中介機(jī)構(gòu)違法行為的查處力度。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，除上述工作外，證監(jiān)會(huì)下一步將重點(diǎn)做好以下五方面工作：一是繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)幕交易綜合防控，不斷完善各種規(guī)則制度，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)幕信息和內(nèi)幕信息知情人登記管理，從制度機(jī)制上預(yù)防內(nèi)幕交易行為發(fā)生；二是在繼續(xù)做好市場(chǎng)操縱、欺詐上市、虛假披露案件查處工作的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)其違法手段、規(guī)律特點(diǎn)的研究，增強(qiáng)防范與查處的針對(duì)性、有效性；三是加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法工作的總體研究和頂層設(shè)計(jì)，優(yōu)化體制機(jī)制，增強(qiáng)系統(tǒng)內(nèi)外的協(xié)調(diào)互動(dòng)與協(xié)作配合，全面提高執(zhí)法效率；四是加強(qiáng)和完善案件線索發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)和案件管理系統(tǒng)建設(shè)，拓寬案源渠道，提高線索發(fā)現(xiàn)能力；五是繼續(xù)加強(qiáng)刑事追責(zé)工作，積極推進(jìn)證券司法體制改革，加大行政調(diào)查與刑事偵查的有效對(duì)接，推動(dòng)形成調(diào)查偵查工作與司法訴訟的有機(jī)銜接，不斷提升執(zhí)法效果。
據(jù)介紹，2008年至2012年，證監(jiān)會(huì)共調(diào)查案件1458件，其中正式立案500件，作出行政處罰決定276件，對(duì)1228個(gè)涉案主體進(jìn)行了行政處罰，對(duì)183名責(zé)任人實(shí)施市場(chǎng)禁入，收繳罰沒款5.6億余元，移送公安機(jī)關(guān)案件125件，對(duì)外執(zhí)法協(xié)作案件317件，有力維護(hù)了市場(chǎng)秩序。
值得注意的是，5年來，證監(jiān)會(huì)始終保持對(duì)內(nèi)幕交易的高壓態(tài)勢(shì)，集中調(diào)查內(nèi)幕交易案件590件，占期間案件調(diào)查總量的40%，向公安機(jī)關(guān)移送內(nèi)幕交易涉嫌犯罪案件65件，占同期移送案件的55%。此外，證監(jiān)會(huì)對(duì)新型市場(chǎng)操縱、上市公司虛假信息披露等違法行為進(jìn)行了堅(jiān)決打擊，5年期間先后調(diào)查129件市場(chǎng)操縱案和169件上市公司財(cái)務(wù)造假等信息披露案件。
不僅如此，統(tǒng)計(jì)顯示，2012年是證監(jiān)會(huì)執(zhí)法力度最大、查辦案件最多、移送刑事追責(zé)案件最多的一年。全年受理證券期貨違法違規(guī)線索380件，比2011年增長(zhǎng)了31%，新增案件調(diào)查316起（含涉外協(xié)查案件60件），比2011年增長(zhǎng)21%。移送公安機(jī)關(guān)的央批案件中已有20件告破。
上訴部門負(fù)責(zé)人表示，在切實(shí)加強(qiáng)資本市場(chǎng)執(zhí)法工作的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)積極深化執(zhí)法體制改革，努力構(gòu)建綜合執(zhí)法體系，確立并持續(xù)完善了“統(tǒng)一指揮、分工協(xié)作、查審分離”的執(zhí)法體制，初步構(gòu)建了懲防并舉的綜合防控體系，推動(dòng)了市場(chǎng)法制建設(shè)取得明顯進(jìn)展，積極推動(dòng)加大刑事追責(zé)力度。
對(duì)于此前不久判決的綠大地欺詐上市案件的行政處罰問題，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，將堅(jiān)持依法辦事，根據(jù)相應(yīng)的事實(shí)和法律規(guī)定做出處理，同時(shí)，在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，將從重處理，以體現(xiàn)證監(jiān)會(huì)對(duì)造假違法行為的嚴(yán)懲態(tài)度。