昨日(22日),中國證監(jiān)會(huì)召開通氣會(huì),通報(bào)了近5年以來證券期貨執(zhí)法工作情況以及下一步工作思路。據(jù)悉,在證券期貨執(zhí)法方面,中國證監(jiān)會(huì)下一步將進(jìn)一步強(qiáng)化統(tǒng)籌協(xié)調(diào),堅(jiān)持懲防并舉,以提高辦案效率和執(zhí)法效果為目標(biāo),加大對(duì)重點(diǎn)和惡性案件的執(zhí)法力度,加大從源頭上打擊、遏制、預(yù)防證券期貨違法行為的力度。今年將在持續(xù)保持嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易案件高壓態(tài)勢(shì)的同時(shí),進(jìn)一步加大對(duì)上市公司虛假信息披露案件和欺詐上市案件的打擊力度,加大對(duì)中介機(jī)構(gòu)違法行為的查處力度。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,除上述工作外,證監(jiān)會(huì)下一步將重點(diǎn)做好以下五方面工作:一是繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)幕交易綜合防控,不斷完善各種規(guī)則制度,切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)幕信息和內(nèi)幕信息知情人登記管理,從制度機(jī)制上預(yù)防內(nèi)幕交易行為發(fā)生;二是在繼續(xù)做好市場(chǎng)操縱、欺詐上市、虛假披露案件查處工作的同時(shí),加強(qiáng)對(duì)其違法手段、規(guī)律特點(diǎn)的研究,增強(qiáng)防范與查處的針對(duì)性、有效性;三是加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法工作的總體研究和頂層設(shè)計(jì),優(yōu)化體制機(jī)制,增強(qiáng)系統(tǒng)內(nèi)外的協(xié)調(diào)互動(dòng)與協(xié)作配合,全面提高執(zhí)法效率;四是加強(qiáng)和完善案件線索發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)和案件管理系統(tǒng)建設(shè),拓寬案源渠道,提高線索發(fā)現(xiàn)能力;五是繼續(xù)加強(qiáng)刑事追責(zé)工作,積極推進(jìn)證券司法體制改革,加大行政調(diào)查與刑事偵查的有效對(duì)接,推動(dòng)形成調(diào)查偵查工作與司法訴訟的有機(jī)銜接,不斷提升執(zhí)法效果。
據(jù)介紹,2008年至2012年,證監(jiān)會(huì)共調(diào)查案件1458件,其中正式立案500件,作出行政處罰決定276件,對(duì)1228個(gè)涉案主體進(jìn)行了行政處罰,對(duì)183名責(zé)任人實(shí)施市場(chǎng)禁入,收繳罰沒款5.6億余元,移送公安機(jī)關(guān)案件125件,對(duì)外執(zhí)法協(xié)作案件317件,有力維護(hù)了市場(chǎng)秩序。
值得注意的是,5年來,證監(jiān)會(huì)始終保持對(duì)內(nèi)幕交易的高壓態(tài)勢(shì),集中調(diào)查內(nèi)幕交易案件590件,占期間案件調(diào)查總量的40%,向公安機(jī)關(guān)移送內(nèi)幕交易涉嫌犯罪案件65件,占同期移送案件的55%。此外,證監(jiān)會(huì)對(duì)新型市場(chǎng)操縱、上市公司虛假信息披露等違法行為進(jìn)行了堅(jiān)決打擊,5年期間先后調(diào)查129件市場(chǎng)操縱案和169件上市公司財(cái)務(wù)造假等信息披露案件。
不僅如此,統(tǒng)計(jì)顯示,2012年是證監(jiān)會(huì)執(zhí)法力度最大、查辦案件最多、移送刑事追責(zé)案件最多的一年。全年受理證券期貨違法違規(guī)線索380件,比2011年增長(zhǎng)了31%,新增案件調(diào)查316起(含涉外協(xié)查案件60件),比2011年增長(zhǎng)21%。移送公安機(jī)關(guān)的央批案件中已有20件告破。
上訴部門負(fù)責(zé)人表示,在切實(shí)加強(qiáng)資本市場(chǎng)執(zhí)法工作的基礎(chǔ)上,證監(jiān)會(huì)積極深化執(zhí)法體制改革,努力構(gòu)建綜合執(zhí)法體系,確立并持續(xù)完善了“統(tǒng)一指揮、分工協(xié)作、查審分離”的執(zhí)法體制,初步構(gòu)建了懲防并舉的綜合防控體系,推動(dòng)了市場(chǎng)法制建設(shè)取得明顯進(jìn)展,積極推動(dòng)加大刑事追責(zé)力度。
對(duì)于此前不久判決的綠大地欺詐上市案件的行政處罰問題,證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,將堅(jiān)持依法辦事,根據(jù)相應(yīng)的事實(shí)和法律規(guī)定做出處理,同時(shí),在法律規(guī)定的范圍內(nèi),將從重處理,以體現(xiàn)證監(jiān)會(huì)對(duì)造假違法行為的嚴(yán)懲態(tài)度。