“現階段我國的內幕交易有兩種情況:有一部分人有目的地利用特殊地位和關系,謀取不正當利益;也有一部分人主觀意識不甚明確,沒有認識到這是與貪污、盜竊、欺詐性質相近的犯罪行為。小偷從菜市場偷一棵白菜,人們都會義憤填膺,但是若有人把手伸進成千上萬股民的錢包,卻常常不會引起人們的重視。”——摘自郭樹清2011年12月1日在第九屆中小企業(yè)融資論壇上發(fā)表的講話。 去年,打擊內幕交易成為監(jiān)管機構查處違法行為的重點。證監(jiān)會查處了張濤、沈少玲、肖家守、林郁、楊治山等一大批內幕交易案件。 據證監(jiān)會有關負責人介紹,2012年,證監(jiān)會共受理包括內幕交易在內的證券期貨違法違規(guī)線索300多件;其中,初步調查和立案調查共計200余件,已經移送處罰委行政處罰100多件,移送公安機關涉嫌犯罪的案件30多件。 在移送司法機關的案件中,當屬昔日明星基金經理李旭利“老鼠倉”案最有影響。2012年11月23日,上海市一中院判決其有期徒刑4年,罰金1800萬元,同時,追繳違法所得1000余萬元。李旭利也成為基金經理被判有期徒刑第一人。 據有關負責人介紹,在行政處罰中,證監(jiān)會去年共作出56項行政處罰決定書和8項市場禁入決定書。處罰對象中涉及17家上市公司、2家會計師事務所、8家其他機構、168名個人。對158人給予罰款,對12人實施了市場禁入,其中1人被實施了終身市場禁入。2012年已經作出的行政處罰罰沒款總計達4.37億元,為行政處罰委員會成立以來最高額。其中,唐建平操縱市場,被處1.68億元罰款并沒收違法所得1.68億元,是近年來被罰沒金額最高的。
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