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    1. 5家保薦券商或遭處罰 中信證券已“二進宮”
      2013-01-30   作者:于德良  來源:證券日報
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        變臉原是運用在川劇藝術(shù)中塑造人物的一種特技,如今“變臉”似乎已成為新股、次新股業(yè)績下滑的“專利”,可謂新股年年發(fā),變臉常常有。
        來自同花順的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,去年A股市場共有155只新股上市,截至昨日,已有124家公司發(fā)布業(yè)績預告或業(yè)績快報,其中,36家凈利潤同比下滑,占比29%;88家凈利潤同比增長,占比71%。
        在這36家業(yè)績變臉公司中,涉及22家保薦券商。業(yè)績下降50%以上的公司有7家,其保薦券商分別為:國泰君安保薦的珈偉股份、中金公司保薦的廣汽集團、國信證券保薦的中穎電子、慈星股份和隆基股份、中德證券保薦的溫州宏豐、中信證券保薦的百隆東方。
        百隆東方昨日發(fā)布公告,預計去年凈利潤同比下降55%-80%。而百隆東方的保薦人中信證券,因保薦的東吳證券上市后利潤大幅下降,被出具警示函的監(jiān)管措施。往前追溯,去年11月份,中信證券因在百隆東方首次公開發(fā)行過程中未誠實守信、勤勉盡責被證監(jiān)會出具監(jiān)管警示函。隨著百隆東方業(yè)績下滑成定局,中信證券恐面臨追加處罰,或會影響其分類評級的結(jié)果。

        7只新股凈利降50%以上

        涉及5家保薦券商

        統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,在業(yè)績變臉的36只新股中,凈利下降超過50%的有7只,9只新股凈利下滑介于40%至50%(按上限計算),10只新股凈利下滑介于30%至40%(按上限計算)。新股剛上市業(yè)績就變臉,作為“第一看門人”的保薦券商負有不可推卸的責任。
        業(yè)績下降50%以上的公司有7家,涉及5家保薦券商。
        國泰君安保薦的珈偉股份凈利下降最多,珈偉股份2012年三季報披露,公司預計全年凈利500萬元-1000萬元,同比預減82.55%-91.27%。公司解釋稱,變動原因在于去年上半年銷售收入與2011年同期相比大幅下降,導致2012年銷售收入同比仍然下降。
        中金公司保薦的廣汽集團凈利下滑排在第二位。2013年1月26日廣汽集團公告,預計2012年凈利潤同比減少約70%-80%,業(yè)績預減的原因受新建企業(yè)尚處于起步期以及行業(yè)競爭加劇、中心城市限購等因素的影響。
        國信證券保薦的中穎電子、慈星股份、隆基股份業(yè)績分別下降59.18%-62.32%、45%-55%、50%以上。這三家公司的上市日期分別為去年6月13日、3月29日、4月11日。中穎電子解釋稱,小家電控制芯片及電腦數(shù)碼類芯片因受到MP3市場持續(xù)衰退的影響,銷售出現(xiàn)下滑。
        據(jù)《保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十二條,發(fā)行人在持續(xù)督導期間,公開發(fā)行證券上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上,證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的,撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
        因此,以上5家保薦券商及相關(guān)保薦代表人或會面臨監(jiān)管處罰。此外,6家券商保薦的6只新股業(yè)績下降幅度在45%至50%,包括太平洋證券保薦的南大光電、光大證券保薦的康達新材、國信證券保薦的晶盛機電、德邦證券保薦的龍洲股份、東吳證券保薦的吳通通訊、廣州證券保薦的順威股份。

        保薦新股業(yè)績變臉

        中信證券兩度被罰

        因保薦東吳證券股份有限公司IPO(首次公開發(fā)行)項目業(yè)績變臉,今年1月10日,中信證券及旗下兩名保薦代表人被證監(jiān)會開出罰單。經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查,東吳證券2011年12月9日刊登招股說明書,此前業(yè)績已出現(xiàn)大幅下降,發(fā)行人、保薦機構(gòu)均未在會后重大事項承諾函中如實說明有關(guān)情況,發(fā)行人亦未在招股過程中作相應(yīng)的補充公告。此外,東吳證券在主板公開發(fā)行上市當年的營業(yè)利潤比上年下滑幅度超過了50%。因此,對發(fā)行人東吳證券、保薦機構(gòu)中信證券分別采取了出具警示函的監(jiān)管措施,對中信證券保薦代表人邵向輝、周繼衛(wèi)采取了9個月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施。
        實際上,去年10月26日,中信證券就因在保薦百隆東方股份有限公司(發(fā)行人)首次公開發(fā)行股票并上市項目過程中,未能誠實守信、勤勉盡責地履行職責,對于發(fā)行人2012年以來業(yè)績大幅下滑的情況,在向中國證監(jiān)會提交的關(guān)于發(fā)行人會后重大事項的承諾函中未如實說明,亦未在招股過程中作相應(yīng)的補充說明,給予中信證券出具警示函的監(jiān)管措施,保代劉順明和張寧均給予3個月內(nèi)不受理保薦代表人負責的推薦的處罰。劉順明現(xiàn)任中信證券企業(yè)發(fā)展融資業(yè)務(wù)線高級副總裁一職,張寧2005年加盟中信證券,現(xiàn)任公司企業(yè)發(fā)展融資業(yè)務(wù)線總監(jiān)一職。而最新的信息顯示,張寧的狀態(tài)為“暫停資格”。
        百隆東方去年6月12日登錄滬市主板市場,然而,上市后業(yè)績即告變臉,公司披露的去年半年報顯示,上半年實現(xiàn)凈利潤2.05億元,同比下滑幅度達72%。這堪稱業(yè)績變臉最快的公司之一。昨日公司公告,2012年實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤同比將減少55%-80%。
        這對因保薦項目業(yè)績變臉而兩度被罰的中信證券來說,或會影響其分類評級的結(jié)果。根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》,證券公司被采取出具警示函等監(jiān)管措施的,分類評價時將給予相應(yīng)扣分,直接影響最終的分類結(jié)果。分類級別降低,將增加繳納證券投資者保護基金的比例,對證券公司申請增加業(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點、新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品試點等產(chǎn)生一定影響。

        2012年部分業(yè)績下滑新股 證券代碼 證券簡稱 首發(fā)上市日期 保薦券商 2012年凈利降幅(%)

        300317.SZ 珈偉股份 2012/05/11 國泰君安 82.55-91.27
        601238.SH 廣汽集團 2012/03/29 中金公司 70-80
        300327.SZ 中穎電子 2012/06/13 國信證券 59.18-62.32
        300283.SZ 溫州宏豐 2012/01/10 中德證券 35-60
        300307.SZ 慈星股份 2012/03/29 國信證券 45-55
        601339.sh 百隆東方 2012/06/12 中信證券 55-80
        601012.SH 隆基股份 2012/04/11 國信證券 50以上
        300346.SZ 南大光電 2012/08/07 太平洋證券 48.24-49.36
        002669.SZ 康達新材 2012/04/16 光大證券 40-48
        300316.SZ 晶盛機電 2012/05/11 國信證券 32.62-47.93
        002682.SZ 龍洲股份 2012/06/12 德邦證券 44.53-47.17
        002676.SZ 順威股份 2012/05/25 廣州證券 30-45
        300292.SZ 吳通通訊 2012/02/29 東吳證券 30-45
        002685.SZ 華東重機 2012/06/12 金元證券 40-+10
        300321.SZ 同大股份 2012/05/23 平安證券 20-40
        002651.SZ 利君股份 2012/01/06 廣發(fā)證券 20-40

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