新年伊始，中國證監(jiān)會頻頻出手整治上市公司上市后利潤下滑的問題。
　　記者昨日（1月10日）獲悉，近期，中國證監(jiān)會對東吳證券股份有限公司(以下簡稱“東吳證券”)首次公開發(fā)行股票并上市項目中相關主體的責任進行了核查，并采取了相應監(jiān)督管理措施。
　　據(jù)介紹，經(jīng)查，東吳證券2011年12月9日刊登招股說明書，此前業(yè)績已出現(xiàn)大幅度下降，發(fā)行人、保薦機構(gòu)均未在會后重大事項承諾函中如實說明有關情況，發(fā)行人亦未在招股過程中作相應的補充公告。此外，東吳證券在主板公開發(fā)行上市當年的營業(yè)利潤比上年下滑幅度超過了50%。
　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的有關規(guī)定，中國證監(jiān)會對發(fā)行人東吳證券、保薦機構(gòu)中信證券分別采取了出具警示函的監(jiān)管措施，對中信證券保薦代表人邵向輝、周繼衛(wèi)采取了9個月不受理與行政許可有關文件的監(jiān)管措施。
　　東吳證券昨日晚間發(fā)布公告，稱于1月9日收到中國證監(jiān)會下達的 《行政監(jiān)管措施決定書》，公司被證監(jiān)會采取出具警示函的監(jiān)管措施。
　　根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司被采取出具警示函等監(jiān)管措施的，分類評價時將給予相應扣分，直接影響最終的分類結(jié)果。分類級別降低，將增加繳納證券投資者保護基金的比例，對證券公司申請增加業(yè)務種類、新設營業(yè)網(wǎng)點、新業(yè)務新產(chǎn)品試點等產(chǎn)生一定影響。
　　據(jù)記者了解，在2011年年間，由于A股行情低迷，證券公司經(jīng)紀業(yè)務及自營業(yè)務收入普遍遭到重創(chuàng)，導致行業(yè)凈利大幅縮水。來自中國證券業(yè)協(xié)會的數(shù)據(jù)顯示，2011年全年，111家證券公司共計實現(xiàn)營業(yè)收入1363.8億元，同比2010年下滑了29.2%，實現(xiàn)凈利潤則為390億元，同比2010年大幅下滑了50.2%。
　　若將東吳證券已發(fā)布的月度凈利潤數(shù)據(jù)簡單相加，可得東吳證券2012年未合并報表凈利大致為2.67億元，較2011年同比實現(xiàn)增長。但需要指出的是，上述數(shù)據(jù)未經(jīng)審計，與年報統(tǒng)計口徑也有所不同，與東吳證券未來公布的2012年年報數(shù)據(jù)可能存在差異。
　　最近一段時間，證監(jiān)會已對兩家上市后業(yè)績變臉的創(chuàng)業(yè)板上市公司出具警示函。同時也對兩公司的保薦機構(gòu)出具警示函，并對簽字保薦代表人采取了“3個月內(nèi)不受理其出具文件”的監(jiān)管措施。
　　證監(jiān)會相關部門負責人表示，發(fā)行人和中介機構(gòu)必須恪守誠實守信、勤勉盡責的行為準則，自始至終對信息披露的真實、準確、完整、及時和充分負責。中國證監(jiān)會將繼續(xù)深化“以信息披露為中心”的新股發(fā)行體制改革，加大對市場違法違規(guī)行為的打擊力度，對涉嫌違法犯罪的堅決移送司法機關追究其刑事責任。