為規范信用評級業務,促進非金融企業債務融資工具市場健康運行,中國銀行市場間交易商協會8日發布《非金融企業債務融資工具信用評級業務自律指引》,這是我國銀行間市場首個針對信用評級業務的自律制度。 截至2012年9月30日,我國主要評級機構已累計對6683支債券市場產品進行信用評級。其中,非金融企業債務融資工具4242支,占63.47%,已成為我國評級行業的主要業務來源。但行業的整體公信力不高,特別是“以價定級”或“以級定價”等不良現象時有發生,嚴重地影響了投資者對信用評級行業的信任。 交易商協會指出,《評級指引》以非金融企業債務融資工具信用評級業務為約束對象,以信用評級機構為主,包括受評企業、評級業務委托方、評級結果使用方等主體與信用評級業務相關的行為都在約束范圍內。其中保證信用評級獨立性、增強評級質量控制和提高評級透明度的基本理念貫穿始終。具體而言,《評級指引》要求信用評級機構應建立健全并切實執行信息管理、評級質量控制、利益沖突管理和信息披露等方面的管理制度和工作機制。對于人員選擇,采取嚴格的回避制和輪換制,還進一步要求相關人員不得買賣與受評對象相關的證券或衍生品。
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