中國證監會昨日召開新聞通氣會，通報了近期查處的6起證券市場違法違規案件，其中包括證監會近年來查處的首起操縱債券市場案，以及三起操縱證券市場案，和兩起未按規定披露超比例持股信息案件。
首起債券市場操縱案件獲查處
證監會20日通報，陳玉璟債券市場操縱案，并對此案作出行政處罰決定。這是我國首起債券市場操縱案。
根據通報，證監會于2011年12月根據上海證券交易所監控發現的線索對陳玉璟債券市場操縱案立案調查。經查，陳玉璟通過控制本人及其親屬的4個證券賬戶，操縱相關債券交易價格。
2011年7月19日14：59后，陳玉璟以91．90元交易某只債券2手，致使該債券收盤價為91．90元，跌幅5．27％。2011年7月21日14：59后，陳玉璟以104．97元至110元交易該債券11手，致使該債券收盤價為103．31元，漲幅8．75％。
此外，陳玉璟還用相似的手法于2011年7月19日、2011年8月22日至8月24日以及2011年9月2日操縱多只債券交易價格。
證監會認定，陳玉璟的上述行為違反了證券法的有關規定，構成了操縱證券交易價格的行為。證監會決定，依法對陳玉璟處以20萬元罰款。
證監會有關部門負責人指出，本案是首起債券市場操縱案，在本案中，陳玉璟利用自己控制的多個證券賬戶在收盤前1分鐘操縱債券價格并以此來獲利，造成債券價格大幅偏離其價值，嚴重影響了債券市場的價格形成機制，侵害了投資者的合法權益。
該負責人強調，債券市場是證券市場的有機組成部分，促進債券市場穩定健康發展是證監會的重要職責。對于債券市場的違法違規行為，證監會一直予以密切監控和堅決打擊，希望債券市場參與者以本案警示自身，嚴格按照法律法規進行投資和交易，不要以身試法。
三起操縱股價案告破 最高被罰1.68億元
證監會相關部門負責人昨日還就王國斌操縱證券市場案、唐建平操縱證券市場案、周武秀操縱證券市場案的查處情況，對媒體進行了通報。這三個案件均來源于交易所監控線索，上述三人因操縱證券市場，分別被證監會處以30萬元、1.68億余元、100萬元的罰款。
其中，2011年1月，證監會對“徐某某”等賬戶涉嫌操縱陜西航天動力高科技股份有限公司（下稱“航天動力”）股價行為立案稽查。
經查，唐建平通過控制“徐某某”等19個證券賬戶在2010年4月2日至7月28日連續交易“航天動力”股票，在自己實際控制的證券賬戶之間交易該股票，交易量較大且占市場成交量比例較高，致使“航天動力”股票價格從2010年4月1日的14.09元（收盤價）上升至2010年7月28日的19.54元；期間最高曾達20.51元。至12月23日，合計買賣股票1.2億余股，違法所得1.68億余元。
證監會認定，唐建平上述行為構成《證券法》所述操縱股票價格行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》規定，證監會決定沒收唐建平違法所得1.68億余元，并對唐建平處以1.68億余元罰款。
證監會相關負責人表示，本案中，唐建平的行為是一種介于長線操縱和短線操縱之間的新型操縱行為，違法手段隱蔽，通過融資和多點布局，造成交易行為真實、活躍的假象，意圖掩飾操縱股價的實質。唐建平的操縱行為涉及金額十分巨大，性質較為惡劣，應受到法律嚴懲。
王國斌案和周武秀案則屬于典型的短線操縱案件。去年12月，證監會對王某某賬戶涉嫌操縱寧波波導股份有限公司（下稱“ST波導”）股票價格行為立案稽查。
經查，2011年4月26日，王國斌不以實際成交為目的，利用頻繁申報和撤銷申報的手段操縱“ST波導”股票，致使“ST波導”股票價格漲幅4.01%，振幅達6.93%，誘導其他投資者買入后，賣出所持有的“ST波導”股票以圖獲利。但王國斌操縱“ST波導”股票最終虧損41440.08元。
證監會認定，王國斌的上述行為，違反了《證券法》關于禁止操縱股票價格的規定，并根據《證券法》作出對王國斌處以30萬元罰款的決定。
去年11月，證監會對周武秀涉嫌操縱市場案立案調查。
經查，2010年1月至4月期間，周武秀通過其控制的11個賬戶，集中資金優勢連續買賣“成飛集成”、“眾合機電”，同時在自己實際控制的賬戶間交易“成飛集成”、“眾合機電”，頻繁操縱上述兩只股票股價。
當年1月19日至4月2日，周武秀累計買入“成飛集成”2308.29萬股并全部賣出，其交易量占市場同期“成飛集成”成交量的15.11%，賬面盈利379.51萬元。期間“成飛集成”股價上漲22.93%，偏離大盤走勢22.92%。
3月29日至4月30日，周武秀累計買入“眾合機電”1549.85萬股，賣出1377.89萬股，其交易量占市場同期“眾合機電”成交量的10.17%，賬面虧損374.2萬元。期間“眾合機電”股價上漲1.71%，偏離大盤走勢7.91%。
證監會認定，周武秀上述行為構成《證券法》所述操縱股票價格行為，并依據《證券法》規定，決定對周武秀處以100萬元罰款。
證監會有關部門負責人強調，證監會將繼續對各類操縱行為進行密切監控，一經發現，必將嚴肅查處，絕不手軟，以切實維護市場“三公”原則，保護投資者合法權益。
兩起未依規披露超比例持股案曝光
近日，證監會還先后對唐園子未按規定披露超比例持股信息案、上海豐潤未按規定披露超比例持股信息案做出了行政處罰。
證監會相關部門負責人介紹，去年9月，證監會對“唐園子”等9個關聯賬戶集中交易廣州海鷗衛浴用品股份有限公司（下稱“海鷗衛浴”）股票，合計持股比例超過5%未按規定披露的行為立案調查。
經查，唐園子通過其控制的9個賬戶于2010年4月至5月間連續交易了海鷗衛浴股票，并于2010年4月14日、15日，持股比例分別達到6.58%、5.07%，此后未按規定在該事實發生之日起3日內向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，也未通知上市公司，同時繼續買賣該股票。
證監會認定唐園子的行為，違反了《證券法》相關規定，并依法決定對唐園子給予警告，并處以30萬元罰款。
去年3月，證監會對一批關聯賬戶異常交易“京山輕機”等股票的行為進行立案調查。
經查，上海豐潤投資顧問有限公司（下稱“上海豐潤”）在使用自身開設的“上海豐潤”證券賬戶交易股票的同時，通過簽署“全權委托管理協議”的方式，控制了“上海杉業”、“王慶某”、“王娜某”、“張某某”、“鄭某某”、“陳某某”6個法人、自然人證券賬戶的買賣決策；并通過發起設立兩項信托項目，作為投資顧問，控制了相關信托證券賬戶的買賣決策。
上述9個賬戶在上海豐潤實際控制期間大量交易“京山輕機”、“江西長運”、“大連圣亞”、“中科英華”等股票，9賬戶合計持有上述4只股票的比例多次達到法律規定的信息披露情形，但均未履行報告和披露義務。
證監會認定其行為違反《證券法》規定，并構成了《證券法》所規定的“其他信息披露義務人未按照規定披露信息”行為。
監管部門最終依據《證券法》，對上海豐潤給予警告，并處以50萬元罰款；對時任上海豐潤董事長趙海云（對該違法行為直接負責的主管人員）給予警告，并處25萬元罰款。
證監會相關負責人表示，唐園子案中，唐園子的違法手法較為隱蔽，意圖操縱市場，故意違法的意圖較為明顯。呈現出多點布局、雇人操作的特點。上海豐潤案中，從結果看其為一起超比例持股案，但若未及時發現制止，則有可能發展成為一起多點合謀的市場操縱案，由于證監會的迅速發現和及時調查，使得涉案主體不能進行后續對倒拉升等操縱動作，最終瓦解了其多點合謀的市場操縱計劃。