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    1. 萬福生科項目頻現(xiàn) 變臉保代平安證券遭批
      2012-11-27   作者:曉晴  來源:21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道
       
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        繼保薦勝景山河IPO失職而被證監(jiān)會出具警示函僅一年后,平安證券投行再度爆出內(nèi)控黑洞。
        11月23日,深交所公告稱,因2012年半年報存虛假記載和重大遺漏,對萬福生科及公司全體董監(jiān)高人員予以公開譴責(zé),并對公司持續(xù)督導(dǎo)期間的保薦代表人予以通報批評。
        這也是創(chuàng)業(yè)板市場第二單公開譴責(zé)的案例。
        資料表示,擔(dān)任萬福生科持續(xù)督導(dǎo)期間保代的吳文浩和何濤,均為公司首發(fā)保代。
        就在一年前的11月24日,證監(jiān)會在對平安證券[微博]出具的警示函中表示,平安證券存在保薦勝景山河IPO項目中,盡職調(diào)查工作不完善,不徹底,對勝景山河經(jīng)銷商、關(guān)聯(lián)方等事項核查不充分。
        為此,證監(jiān)會還提醒平安證券,關(guān)注證券發(fā)行上市盡職調(diào)查的有關(guān)問題,加強(qiáng)內(nèi)部控制與管理,進(jìn)一步關(guān)注保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)風(fēng)險,切實做好證券發(fā)行上市的盡職調(diào)查與盡職推薦工作。

        內(nèi)控再爆“黑洞”

        深交所在譴責(zé)函中表示,26日,萬福生科發(fā)布關(guān)于2012年中報的重大更正及補(bǔ)充公告,承認(rèn)其報告中虛增營收1.88億元,虛增營業(yè)成本1.46億元、虛增凈利潤4023.16萬元,導(dǎo)致公司上半年財務(wù)報告盈虧性質(zhì)發(fā)生變化。
        同時,萬福生科上半年循環(huán)經(jīng)濟(jì)型稻米精深加工生產(chǎn)線項目,因技改長時間停產(chǎn),對業(yè)務(wù)造成重大影響,但公司對該重大事項未及時披露,也未在半年報中披露。
        然而,前后矛盾的是,平安證券在9月11日發(fā)布的關(guān)于萬福生科持續(xù)督導(dǎo)期間跟蹤報告中卻聲稱,作為公司保薦人,公司已根據(jù)相關(guān)規(guī)定,對萬福生科今年1-6月規(guī)范運(yùn)作的情況進(jìn)行了跟蹤。
        其中,關(guān)于萬福生科募集資金的專戶存儲、投資項目的實施及其他承諾事項這一條,平安證券強(qiáng)調(diào),公司募集資金使用及披露中不存在問題或其他情況。截至報告期末,公司募投項目可行性未發(fā)生重大變化。
        平安證券表示,公司“循環(huán)經(jīng)濟(jì)型稻米精深加工生產(chǎn)線技改項目”、“稻米生物科技研發(fā)中心建設(shè)項目”、“年產(chǎn)3000 噸米糠油技改項目”,均按計劃實施且正在建設(shè)中;“年產(chǎn)5000噸食用級大米蛋白粉產(chǎn)業(yè)項目”目前已完成中試,產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)預(yù)計于明年5月完成。
        值得一提的是,吳文浩和何濤也成為了深交所新版《保薦工作指引》和《保薦工作評價辦法》發(fā)布后,首批遭處罰的保代。
        當(dāng)天,深交所還一同發(fā)布了修訂后的主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板統(tǒng)一適用的《保薦工作指引》和《保薦工作評價辦法》,并自發(fā)布之日起施行。原“指引”和“辦法”一并廢止。
        深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人稱,《保薦工作評價辦法》從上市推薦、持續(xù)督導(dǎo)、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分等方面全面評價保薦代表人的保薦工作,并將保薦代表人的評價與其所保薦的上市公司信息披露考核結(jié)果掛鉤。
        深交所還稱,鑒于萬福生科目前仍處于立案稽查過程中,不排除未來相關(guān)監(jiān)管部門根據(jù)調(diào)查結(jié)果,對公司及相關(guān)當(dāng)事人采取進(jìn)一步監(jiān)管措施的情況。

        保薦項目頻頻“變臉”

        事實上,不僅是萬福生科。本報記者進(jìn)一步調(diào)查發(fā)現(xiàn),吳文浩和何濤現(xiàn)負(fù)責(zé)的其他首發(fā)項目,也存在保代頻繁更迭以及業(yè)績“變臉”的現(xiàn)象。
        證監(jiān)會披露的保薦信用監(jiān)管信息顯示,吳文浩自2008年5月起進(jìn)入平安證券,并于2010年8月2日獲準(zhǔn)注冊保代資格,現(xiàn)任平安證券投資銀行事業(yè)部執(zhí)行副總經(jīng)理一職。
        在入職平安證券前,吳文浩前后任職的券商還包括中信證券、華西證券、國金證券和渤海證券等四家券商。
        截至目前,包括萬福生科在內(nèi),由吳文浩擔(dān)任保薦代表人的項目共計有5家。另外四家公司分別為金禾實業(yè)、金正大、福瑞股份、北京愛創(chuàng)科技股份有限公司(愛創(chuàng)科技)。
        其中,金禾實業(yè)系吳文浩擔(dān)任首發(fā)保代至今。不過,上市僅一年,公司業(yè)績便開始滑坡。金禾實業(yè)發(fā)布的三季報顯示,公司增收不增利。報告期內(nèi),公司實現(xiàn)主營收入和凈利潤分別為21.21億元和1.18億元,同比分別增長26.82%和下降21.51%。
        此外,公司還表示,預(yù)計今年全年凈利潤為1.3億元至1.67億元,同比變動幅度為-30%至-10%。而自11月1日起,公司另一持續(xù)督導(dǎo)保代汪家勝也已變更為王為豐。
        吳文浩另外兩家上市公司的保代工作均系轉(zhuǎn)手而來,其保代也已頻頻更迭。截至目前,金正大的兩名首發(fā)保代秦洪波和凌愛文已全部更換。其中,吳文浩于去年9月10日起接替秦洪波。而另一名保代的工作前后更是歷經(jīng)三任。從首發(fā)時的凌愛文到后來的李建,再到汪家勝。
        另據(jù)金正大11月9日的公告,因汪家勝擬從平安證券離職,其持續(xù)督導(dǎo)保代再度變更為劉禹。
        福瑞股份亦是如此。最初,繼公司兩名首發(fā)保代秦洪波和梁磊均已更換成汪家勝和吳文浩之后,如今,公司持續(xù)督導(dǎo)保代又再度更迭為吳文浩、馬力。
        而吳文浩擔(dān)任首發(fā)保代的另一家公司愛創(chuàng)科技的IPO申請,則于今年7月11日被發(fā)審委否決。
        有意思的是,作為吳文浩搭檔的何濤現(xiàn)任職平安證券固定收益事業(yè)部執(zhí)行副總經(jīng)理。其注冊為保代的時間為2010年11月29日。
        截至目前,何濤前后出任過三家公司的保代。其中,何濤擔(dān)任首發(fā)保代至今的為萬福生科和同有科技。
        但是,今年3月21日才登陸創(chuàng)業(yè)板的同有科技,上市后業(yè)績就快速“變臉”。截至三季度末,公司主營收入和凈利潤大幅下滑至1.20億元和1660.38萬元,同比降幅高達(dá)26.55%和43.50%。

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