內地與香港在證券市場方面的互通與合作將進一步升級。證監會相關部門負責人昨日(11月2日)介紹，證監會主席郭樹清10月29日會見了香港特區政府財政司司長曾俊華、財經事務及庫務局長陳家強、金管局總裁陳德霖一行，就增加RQFII額度，擴大RQFII試點范圍，基金的跨地銷售，支持內地企業赴港上市等問題進行溝通。
下一步，監管部門擬協調進一步提升RQFII額度、擴大試點機構范圍、放寬投資比例限制允許投資更多股權類產品，同時還將積極研究發展雙向跨境ETF及基金互認，并醞釀放寬對內地企業赴港上市的財務及規模要求。
RQFII擬提額度 擴范圍 調比例
去年12月16日，RQFII試點辦法正式發布，首批額度200億元人民幣。今年4月3日，相關部門新增500億人民幣RQFII額度，同時允許試點機構發行RQFIIETF產品。
證監會相關部門負責人介紹，截至目前共有23家試點機構獲得RQFII資格和投資額度，大多數試點機構已經開始在境內證券市場進行投資，運作情況良好。到9月底，已有4只RQFII
ETF產品獲得證監會批準，獲批額度190億元，其中3只已開始運作，累計向內地市場匯入資金175.88億元人民幣。
記者了解到，RQFII試點推出后，各方面高度關注，香港財政司反映，很多香港金融機構都對RQFII表示出很大興趣，希望內地進一步擴大RQFII機構試點范圍，并顯著提高RQFII額度。
“香港市場有關方面呼吁，希望再增加1000億-2000億元人民幣RQFII額度，我們將根據香港市場需要，積極協調有關部門，進一步提高RQFII額度。”上述負責人說，監管部門還將進一步研究完善RQFII制度，擴大機構范圍，放寬投資限制，近期已與香港方面達成一致意見，允許更多試點機構申請更多RQFII
ETF產品。
據介紹，監管部門還將協商人民銀行、外管局修改RQFII法規，允許更多香港金融機構，包括中資銀行、保險公司在港分支機構申請RQFII，擴大參與機構范圍，放寬RQFII投資比例限制，允許投資更多股權類產品，以增加對投資者的吸引力。
積極研究雙向跨境ETF及基金互認
證監會相關部門負責人表示，在10月29日的會談中，證監會與香港方面還就港股跨境ETF及內地與香港跨境基金互認與銷售等事宜進行了溝通。
港股ETF為向內地投資人募集資金，由內地基金公司管理，投資香港股票指數成分股，基金份額在內地交易所掛牌交易，相當于香港證券市場一攬子股票組合打包在境內交易所上市。
跨境基金互認，指證監會批準基金公司可以在海外互相認可的市場進行銷售，募集資金；跨境認可指允許境外基金公司向本地居民公開銷售或海外資產管理公司在境內開展業務，對境外產品和機構開放本地市場。據了解，跨境認可是各國監管機構非常關注的內容，在歐盟區域內部就有這種相互認可制度，臺灣地區也允許符合條件的海外基金在臺灣公開銷售。
前述負責人說，在已批準華夏恒生指數ETF、易方達的恒生中國企業指數ETF兩只港股ETF的基礎上，監管部門將繼續支持相關機構開發更多ETF產品，同時積極研究發展雙向跨境ETF。
他還表示，現在的基金如果能在香港得到認可，可以直接募集香港的國際市場資金投資內地資本市場，是現有QFII和RQFII制度上的更高層次的進一步開放，有利于加強香港和內地市場的合作，監管部門將繼續研究兩地有關基金互認的技術問題，為真正實現基金互認創造條件。
企業赴港上市擬取消“456”要求
近年來，證監會一直支持內地企業赴港上市，目前內地在香港上市的H股企業已有171家，募集資金總額1839億元。據悉，為進一步支持內地企業赴港上市，監管部門擬取消對其提出的“456”的財務及規模要求。
證監會相關部門負責人介紹，目前正在修訂完善境外上市相關規定，支持符合香港上市條件的內地企業赴香港上市，為境內企業特別是中小企業到境外市場上市融資創造便利條件。其中最顯著的修改在于降低內地企業赴港上市財務、規模方面要求，即所謂“456”條件：4億凈資產、5000萬美元融資額、6000萬人民幣凈利潤。
他表示，在加強內地企業公司治理和信息披露水平前提下，證監會考慮適當放寬條件內地企業赴港上市規模方面的條件，只要符合香港上市條件，都支持去香港上市。
繼續加強期市合作及執法合作
近年來，兩地期貨市場合作不斷加強，在CEPA框架下，證監會批準了3家香港公司參股內地期貨公司，批準了6家內地期貨公司在港設立分支機構。滬深交易所與香港交易所合資成立的中華證券交易服務有限公司也于10月30日掛牌成立，該公司主要開發跨市場股票指數產品。
上述負責人表示，監管部門將積極支持香港在不影響內地經濟安全平穩運行及對外開放的大前提下，從自身實際出發，研究探索具有香港本地優勢的期貨品種。還將和香港有關部門合作，在原油期貨市場建設方面，研究論證期貨市場對外開放的整體思路和相應的制度安排。
另外，在跨境執法合作方面，證監會也與香港保持了密切的合作關系。統計顯示，2008年來，中國證監會共協助香港證監會辦理了200多件案件，目前已經結案160多件，兩地合作取得良好成效。
“近期隨著內地到港上市企業不斷增多，兩地執法合作也出現一些新的情況和問題，如跨境會計審計監管合作問題等。”負責人說，目前兩地監管部門正密切合作，努力探索切實可行的途徑，中國證監會將一如既往在法律授權范圍內，積極履行國際義務，堅決打擊財務欺詐，虛假陳述等違法失信行為，與香港方面共同維護兩地資本市場的公開公平公正。