中國證監(jiān)會19日公布了修訂后的《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》，并自公布之日起施行。該辦法適用于證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人的任職資格監(jiān)管。根據(jù)修訂后的辦法，證券公司高管人員和分支機構(gòu)負責人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事以外的職務，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動，但證券公司高管人員在證券公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制。
　　根據(jù)辦法，從事證券工作10年以上或曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務8年以上的人員，申請證券公司董事長、副董事長、獨立董事、監(jiān)事會主席、高管人員和分支機構(gòu)負責人的任職資格的，學歷要求可以放寬至大專。申請董事長、副董事長、監(jiān)事會主席任職資格的，應當由擬任職的證券公司向證券公司注冊地派出機構(gòu)提出申請，申請經(jīng)理層人員任職資格應當由本人向其住所地派出機構(gòu)或由擬任職的證券公司向公司注冊地派出機構(gòu)提出申請，并提交相關(guān)材料。申請經(jīng)理層人員任職資格的，還應當提交證券從業(yè)資格證書。派出機構(gòu)認為有必要時，可以對申請人或擬任人進行考察、談話。
　　辦法同時明確：申請人或擬任人有“死亡或者喪失行為能力”等情形的，派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定。派出機構(gòu)應當在規(guī)定期限內(nèi)對證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負責人的任職資格申請作出是否核準的決定。不予核準的，應當說明理由。
　　根據(jù)辦法，證券公司高管人員和分支機構(gòu)負責人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事以外的職務，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。證券公司高管人員在證券公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制，但應當遵守中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定。證券公司分支機構(gòu)負責人不得兼任其他同類分支機構(gòu)負責人。任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事。證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負責人兼職的，應自有關(guān)情況發(fā)生之日起5日內(nèi)向相關(guān)派出機構(gòu)報告。
　　取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任除獨立董事之外的其他職務，不需重新申請任職資格，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。取得分支機構(gòu)負責人任職資格的人員，改任同一公司其他分支機構(gòu)負責人或者其他公司分支機構(gòu)負責人的，不需重新申請任職資格，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。”
　　辦法同時明確：存在“證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定”等十二種情形之一的，相關(guān)派出機構(gòu)應當對負有直接責任或領(lǐng)導責任的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負責人進行監(jiān)管談話。
　　證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負責人在任職期間出現(xiàn)“向證券監(jiān)管機構(gòu)提供虛假信息、隱瞞重大事項”等情形的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。
　　證券公司董事、監(jiān)事和高管人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)可以撤銷相關(guān)人員的任職資格，并責令公司限期更換董事、監(jiān)事和高管人員。分支機構(gòu)負責人未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，應當依據(jù)有關(guān)規(guī)定處理。