根據(jù)深圳證券交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的線索，2011年4月，證監(jiān)會(huì)對(duì)沈少玲涉嫌內(nèi)幕交易案立案稽查。近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)該案作出行政處罰決定。
　　經(jīng)查，沈少玲為深圳市彩虹精細(xì)化工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱彩虹精化）董事，與彩虹精化董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理陳某某為夫妻關(guān)系，兩人為彩虹精化的實(shí)際控制人。
　　2010年11月23日，彩虹精化與深圳綠世界生物降解材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱深圳綠世界）簽訂合作經(jīng)營(yíng)協(xié)議書，約定共同出資成立深圳市彩虹綠世界生物降解材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱彩虹綠世界），并口頭約定深圳綠世界保證彩虹綠世界銷售凈利潤(rùn)不低于10%。2010年12月12日，深圳綠世界與嘉星國(guó)際有限公司（以下簡(jiǎn)稱嘉星國(guó)際）簽訂了兩份《產(chǎn)品銷售協(xié)議》，銷售金額分別為14.4億元和大于4.8億元，可能給彩虹綠世界創(chuàng)造凈利潤(rùn)1.3億余元，給彩虹精化間接創(chuàng)造凈利潤(rùn)7155萬(wàn)余元。
　　2010年12月16日，深圳綠世界召開(kāi)“市場(chǎng)與生產(chǎn)計(jì)劃會(huì)”，深圳綠世界總經(jīng)理蘇某某在會(huì)上著重介紹了深圳綠世界已與嘉星國(guó)際簽訂的兩份大單合同以及相關(guān)生產(chǎn)計(jì)劃。彩虹精化副總經(jīng)理兼彩虹綠世界董事劉某參加了該次會(huì)議，并于2010年12月20日左右，向彩虹精化董事長(zhǎng)陳某某匯報(bào)了會(huì)議的主要情況，包括深圳綠世界與嘉星國(guó)際12月12日簽訂大單合同的有關(guān)情況。2011年2月，彩虹精化董事長(zhǎng)陳某某建議改由彩虹綠世界直接對(duì)外簽訂銷售合同。經(jīng)多次協(xié)商，深圳綠世界總經(jīng)理蘇某某表示同意。2011年2月27日，彩虹綠世界以銷售方的名義直接與客戶簽訂了總金額為2.7億美元（約合17.8億元人民幣）的一系列合同。2011年3月2日，彩虹精化發(fā)布了下屬子公司彩虹綠世界簽訂重大意向性合同的公告。
　　深圳綠世界簽訂大額訂單將給彩虹精化帶來(lái)大額利潤(rùn)的信息屬于《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息。彩虹精化董事長(zhǎng)陳某某知悉能夠給彩虹精化帶來(lái)大額利潤(rùn)的合同事項(xiàng)，作為公司另一實(shí)際控制人陳某某之妻的沈少玲獲悉內(nèi)幕信息。
　　2009年左右，沈少玲安排同學(xué)黃某某借用5個(gè)證券賬戶為其買賣股票，這5個(gè)賬戶在2010年12月21日至2011年3月2日期間，僅交易或主要交易“彩虹精化”股票，交易行為異常且與內(nèi)幕信息高度一致。前述期間，5個(gè)證券賬戶買入“彩虹精化”股票289萬(wàn)余股，買入金額4722萬(wàn)余元；賣出52萬(wàn)余股，賣出金額990萬(wàn)余元。經(jīng)深圳證券交易所統(tǒng)計(jì)，截至2011年9月2日，上述交易共虧損476萬(wàn)余元。
　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)定,沈少玲上述行為違反了《證券法》第七十三條“禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)”、第七十六條“證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。依據(jù)《證券法》第二百零二條、二百零三條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第三條、第五條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：責(zé)令沈少玲依法處理5個(gè)借用賬戶內(nèi)的“彩虹精化”股票，如有違法所得，予以沒(méi)收；對(duì)沈少玲處以60萬(wàn)元罰款及10年市場(chǎng)禁入。